2022基金从业模拟考试226

1. [多选题]监管机构要求，基金从业人员每年需通过一定学时的合规培训。此种方式属于基金职业道教育途径中的( )

A. 岗位教育
B. 舆论教育
C. 自我修养
D. 岗前教育

2. [多选题]投资过程中最重要的环节和决定投资组合相对业绩最重要的因素是_________

A. 时机把握
B. 资产配置
C. 个股选择
D. 绩效评优

3. [多选题]现金流量表的编制^{(prepare cash flow statement)}基础是( )。

A. 权责发生制
B. 收付实现制
C. 收入实现制
D. 利润最大化

4. [单选题]内部控制制度的主要内容不包括( )。

A. 内控大纲
B. 基本管理制度
C. 部门业务规章
D. 业务执行规范

5. [单选题]股权投资基金的服务机构主要包括( )、会计师事务所等。

A. 基金托管机构
B. 基金销售机构
C. 律师事务所
D. 以上都是

6. [多选题]关于基金估值，以下说法正确的是( )。

A. 开放式基金每个交易日进行估值
B. 封闭式基金每周进行一次估值
C. 开放式基金每个交易日的次日进行估值
D. 复核无误的基金份额净值由基金托管人对外公布

7. [单选题]在SEC注册的投资公司不包括（ ）。

A. 共同基金
B. 封闭式基金
C. QDII基金
D. ETF

8. [单选题]《中华人民共和国证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务( )。

A. 可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理
B. 只能委托中国证监会认定的第三方独立机构办理
C. 只能由基金管理人办理
D. 只能由销售机构办理

9. [单选题]在发现有可疑交易或者行为时，在其发生后（）工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。

A. 5个
B. 10个
C. 30个
D. 60个

10. [单选题]合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于下列哪项人民币金融工具()。

A. 股指期货
B. 在证券交易所交易或转让的股票、债券和权证
C. 可转换债券发行
D. 以上都正确

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