证券从业2022备考模拟试题129

1. [多选题]我国基金业在发展中表现出来的特点有（ ）。

A. 基金资产规模快速增长，基金业成为我国发展最快的金融行业之一
B. 基金行业对外开放程度不断提高 .
C. 机构投资者取代个人投资者成为基金的主要持有者
D. 基金业市场营销和服务创新日益活跃

2. [多选题]心理分析流派的群体心理分析是基于（ ）。

A. 群体心理理论
B. 人的生存欲望
C. 逆向思维理论
D. 人的权利欲望

3. [单选题]如果K线组合非常复杂，那么通过（ ）来判断多空双方实力的对比。

A. 第一根K线
B. 最后一根K线
C. 位置最高的一根K线
D. 位置最低的一根K线

4. [单选题]按（ ）分类，有价证券^(securities)可分为上市证券与非上市证券。

A. 募集方式
B. 是否在证券交易所挂牌交易
C. 证券所代表的权利性质
D. 证券发行主体的不同

5. [单选题]金融期货中最先产生的品种是()。

A. 单只股票期货
B. 债券期货
C. 利率期货
D. 外汇期货

6. [单选题]依据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司净资产与负债的比例不得低于( )。

A. 10%
B. 20%
C. 50%
D. 100%

7. [多选题]基金托管人^{(fund trustee)}在基金运作中具有非常重要的作用，主要体现在( )。

A. 监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定
B. 基金资产由独立于基金管理人的基金托管人^{(fund trustee)}保管，可以防止基金财产挪作他用，有利于保障基金资产的安全
C. 基金托管人^{(fund trustee)}对基金管理人的投资运作（包括投资对象、投资范围、投资比例、禁止投资行为等）进行监督，可以促使基金管理人按照有关法律法规和基金合同的要求运作基金财产，有利于保护基金份额持有人的权益
D. 基金托管人^{(fund trustee)}对基金资产所进行的会计复核和净值计算，有利于防范、减少基金会计核算中的差错，保证基金份额净值和会计核算的真实性和准确性

8. [单选题]证券市场监管的核心任务是（ ），也是规范证券市场的根本目的。

A. 加强法制建设
B. 规范市场
C. 保护投资者利益
D. 打击违法犯罪

9. [单选题]证券投资基金的营销渠道有直销和代销两类，其中（ ）为与基金签署代销协议的银行、证券公司及其他销售机构。

A. 直销渠道
B. 平销渠道
C. 代销渠道
D. 网络渠道

10. [单选题]构建投资组合的原因是（ ）。

A. 降低系统性风险
B. 降低非系统性风险
C. 增加系统性收益
D. 增加非系统性收益

查看答案&解析

本文链接：https://www.zhukaozhuanjia.com/download/j3oyl5.html