【名词&注释】
数据文件(data file)、证券公司(securities company)、管理经验、非银行金融机构(non-bank financial institutions)、中国证监会(china securities regulatory commission)、证券监管合作、证券监管机构(securities supervision agencies)、中外合资基金、谅解备忘录(memorandum of understanding)、可自由兑换货币(freely convertible currency)
[多选题]债券回购交易对各类非银行金融机构来说，可以通过它来达到（ ）和加强资产管理的目的。
A. 调整资产结构
B. 调剂头寸
C. 套期保值
D. 增加资金供应
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举一反三：
[单选题]按照上海证券交易所法人结算模式，登记结算机构根据各证券公司T日的清算数据文件中的实际收付金额在T+1日规定的时间进行（ ） 交易的资金交收。
A. T+1日和T日
B. T+1日
C. T－1日
D. T日
[多选题]债券与股票的比较正确的是（ ）。
A. 债券通常有规定的利率，股票的股息红利不固定
B. 债券是一种有期投资，股票是一种无期投资
C. 股票风险较大，债券风险相对较小
D. 发行债券的经济主体很多，但能发行股票的经济主体只有股份有限公司
[单选题]关于基金销售渠道，以下说法不正确的是（ ）。
A. 基金各销售渠道针对不同的客户，不存在冲突和竞争
B. 国有商业银行主要是为基金的销售提供了完善的硬件设施和客户群
C. 相比商业银行，证券公司网点拥有更多的专业投资咨询人员，可以为投资者提供个性化的服务
D. 基金管理公司虽然直销队伍规模相对较小，但人员素质较高，可以加强与客户之间的沟通和交流，提供更好的、持续的理财服务
[单选题]基本分析的重点是（ ）。
A. 宏观经济分析
B. 公司分析
C. 区域分析
D. 行业分析
[多选题]证券的柜台自营买卖（ ）。
A. 通常交易量较小
B. 仅为债券买卖
C. 费时较多
D. 比较集中
[单选题]平衡型基金一般将( )的资产投资于债券及优先股。
A. 10%～15%
B. 15%～25%。
C. 25%—50%
D. 50%～75%
[多选题]逆时钟曲线法的不足之处在于（ ）。
A. 对于复杂K线量价关系无法作有效诠释
B. 股价剧烈波中如果刻板应用会落后节拍
C. 在观望阶段，极易与高位价跌量增、杀盘深重观念相互混淆 一
D. 高位时价跌量增、量价背离形态未能呈现出来，无法掌握绝佳卖点
E. 低位时的价稳量缩无法呈现，无法抓住绝佳买点
[多选题]中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件有（ ）。
A. 为依其所在国家或者地区的法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健，资信良好，最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚
B. 所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构(securities supervision agencies)已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录(memorandum of understanding)，并保持着有效的监管合作关系
C. 实缴资本不少于2亿元人民币的等值可自由兑换货币(freely convertible currency)
D. 经国务院批准的中国证监会规定的其他条件
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