【名词&注释】
上市公司(listed company)、股票价格(stock price)、管理办法、银行间债券市场(inter-bank bond market)、市场价格(market price)、银行间市场(interbank market)、证券交易所(stock exchange)、可转换公司债券(convertible bonds)、集合竞价(call auction)、《证券法》(securities law)
[判断题]有效边界上的点对应的证券组合称为有效证券组合。 （ ）
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举一反三：
[单选题]一般而言，投资者申购、赎回基金成功后，注册登记机构会在（ ）日为投资者办理增加权益或减少权益的登记手续。
A. T+0
B. T+1
C. T+2
D. T+3
[多选题]稽核监督部门负责内部控制制度的综合管理，其主要职责有（ ）。
A. 对各项业务及其操作提出内部控制建议
B. 独立检查和评价有关内部控制制度
C. 对涉及内部控制方面的问题进行专题检查及调查
D. 对违反内部控制制度的单位和个人建议给予相应的纪律处分
[多选题]基金的运作费有以下几类（ ）。
A. 营销费用
B. 过户费
C. 交易佣金
D. 其他手续费
[多选题]对于开市期间停牌的申报问题，我国证券交易所(stock exchange)规定( )．
A. 证券开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易
B. 停牌期间，可以继续申报
C. 停牌期间，可以撤销申报
D. 复牌时对已接受的申报实行集合竞价(call auction)
[多选题]关于股票价值与价格的叙述正确的是（ ）。
A. 股票的账面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额
B. 股票价格又称股票行市，是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定
C. 股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的
D. 股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格，股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响
[多选题]以技术分析为基础的投资策略包括（ ）。
A. 超买超卖型指标
B. 道氏理论
C. 股利贴现模型
D. 价量关系指标
[单选题]第 33 题 《上市公司证券发行管理办法》第八条规定，发行可转换公司债券(convertible bonds)的上市公司最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于（ ）。
A. 最近3年实现的年均可分配利润的20%
B. 最近2年实现的年均可分配利润的20%
C. 最近2年实现的年均可分配利润的30%
D. 最近3年实现的年均可分配利润的30%
[单选题]包括基金在银行间市场进行债券买卖、回购交易等所对应的资金清算。
A. 交易所交易资金清算
B. B．场内资金清算
C. C．场外资金清算
D. 全国银行间债券市场交易资金清算
[单选题]《证券法》(securities law)对股份有限公司申请股票上市的要求：公开发行的股份达到公司股份总数的（ ）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为（ ）以上。
A. 20%，10%
B. 25%，5%
C. 25%，10%
D. 20%，5%
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