职业资格2022全国证券从业资格精选每日一练(07月06日)

1. [单选题]上市开放式基金的合同生效后即进入( )，一般不超过3个月．

A. 冻结期
B. 交易期
C. 等候期
D. 封闭期

2. [单选题]下列关于ETF和LOF套利机制的说法中，错误的是（ ）。

A. 当ETF或LOF的二级市场价格高于其单位资产净值过多时，市场套利者就会在一级市场申购ETF或LOF，然后在二级市场上抛，出获利
B. 当ETF或LOF的二级市场价格低于其单位资产净值过多时。市场套利者就会在二级市场上买入ETF或LOF，然后在一级市场要求赎回
C. LOF一级市场申购和赎回的基本单位是100万份，因此资金规模较小的普通投资者不适宜参与深市LOF的套利交易
D. 与普通开放式基金不同，ETF或LOF的交易机制为市场套利者提供了跨一、二级市场实施套利的可能

3. [多选题]证券服务部可从事的业务包括（ ）。

A. 提供证券交易行情
B. 提供电话委托^{(telephone order)}、自助委托等非柜台委托方式
C. 提供合法的信息咨询服务
D. 中国证监会^{(china securities regulatory commission)}批准的其他业务

4. [多选题]境内上市公司所属企业到境外上市，其股东大会应当逐项进行的表决事项有（　　）。

A. 境外上市是否符合中国证监会^{(china securities regulatory commission)}的规定
B. 董事会提案中上市公司维持独立上市地位的说明与前景
C. 董事会提案中有关所属企业境外上市方案
D. 持续盈利能力的说明与前景

5. [多选题]证券市场的形成主要归因于（ ）。

A. 社会化大生产^{(socialized mass production)}和商品经济的发展
B. 股份制的发展
C. 信用制度的发展
D. 国家政策的支持

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