【名词&注释】
金融体系(financial system)、健康发展(healthy development)、长期投资(long-term investment)、证券公司(securities company)、社会保障体系(social security system)、组成部分(part)、中国证监会(china securities regulatory commission)、股票投资策略(stock investment tactics)、证券经纪商(security broker)、小公司效应(small firm effect)
[多选题]证券投资基金的专业化服务可以为社会保障基金、企业年金、养老金等各类社会保障型资金提供长期投资，实现保值增值，这体现了基金的()作用
A. 优化金融结构，促进经济增长
B. 有利于证券市场的稳定和健康发展
C. 完善金融体系和社会保障体系
D. 为中小投资者拓宽投资渠道
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举一反三：
[多选题]如果投资者希望以即时的市场价格进行证券交易，就会下达()
A. 限价指令
B. 止损指令
C. 市价指令
D. 触价指令
[单选题]佣金的组成部分不包括( )。
A. 证券交易所手续费
B. 证券公司经纪佣金
C. 过户费
D. 证券交易所交易监管费
[多选题]关于基金募集申请的说法错误的是( )
A. 基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行基金份额的发售
B. 基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，募集期限一般不得超过3个月
C. 基金管理人应当在基金份额发信的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件
D. 在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前管理人可以择机介入市场投资
[单选题]按照现行的税收政策，下列说法中正确的是（）。Ⅰ.机构投资者和个人投资者买卖基金份额均暂免印花税Ⅱ.机构投资者和个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，分别暂时免征企业所得税和个人所得税Ⅲ.机构投资者和个人投资者从基金分配中获得的收入，分别暂时免征企业所得税和个人所得税
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. 只有Ⅰ
D. Ⅰ、Ⅱ
[多选题]以下关于投资者教育的基本原则说法错误的是( )。
A. 投资者教育不可等同于投资咨询
B. 投资者教育应有助于监管者保护投资者
C. 投资者教育有固定模式
D. 投资者教育不存在广泛适用的投资者教育计划
[单选题]基金管理人董事会可以下设( ),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。
A. 风险管理部
B. 合规与风险管理委员会
C. 合规管理部
D. 合规与风险控制部
[多选题]积极型股票投资策略(stock investment tactics)大致包括( )。
A. 在否定弱式有效市场前提下的以技术分析为基础的投资策略
B. 在否定半强式市场前提下的以基本分析为基础的投资策略
C. 人们提出的市场异常策略，如小公司效应(small firm effect)、日历效应等
D. 选定一种投资风格后，不论市场发生何种变化均不改变这一风格
[单选题]( )负责审核国有企业的股权转让事项。
A. 工商管理局
B. 发改委
C. 中国证监会(china securities regulatory commission)
D. 国资监管机构
[单选题]“不能将鸡蛋放在一个篮子里”体现的证券投资基金特点是()
A. 收益稳定
B. 灵活转让
C. 分散风险
D. 专业理财
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