【名词&注释】
公共利益(public interest)、调查报告(investigation report)、健康发展(healthy development)、证券市场(securities market)、证券公司(securities company)、发行股票、投资者合法权益(investors ' legal rights)、有价证券(securities)、《证券法》(securities law)、法律意见书
[多选题]网下发行方式主要的缺点是（ ）。
A. 发行环节多
B. 认购成本高
C. 社会工作量大、效率低
D. 吸收居民储蓄资金作用不如网上发行明显
查看答案&解析
举一反三：
[多选题]上市公司发行证券，保荐人关于本次证券发行的文件包括（ ）。
A. 证券发行保荐书
B. 保荐人尽职调查报告
C. 法律意见书
D. 律师工作报告
[多选题]《证券公司风险处置条例》的基本原则是（ ）。
A. 化解证券市场风险，保证证券市场交易正常运行，促进证券业健康发展
B. 保护投资者合法权益(investors legal rights)和社会公共利益，维护社会稳定
C. 细化落实《证券法》(securities law)、《企业保护法》，完善证券公司市场退出法律制度
D. 严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人
[多选题]股票发行的定价方式，可以采取（ ）。
A. 协商定价方式
B. 一般询价方式
C. 累计投标询价方式
D. 上网竞价方式
[单选题]债券是一种有价证券(securities)，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的并到期偿还本金的（ ）凭证。
A. 债权债务
B. 所有权、使用权
C. 权利义务
D. 转让权
[单选题]公司申请其股票上市应有( )的记录。
A. 最近3年连续盈利
B. 3年盈利
C. 5年盈利
D. 最近5年连续盈利
[多选题]证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有（ ）。
A. 净资本与各项风险准备之和的比例不得低于10%
B. 净资本与净资产的比例不得低于40%
C. 净资产与负债的比例不得低于20%
D. 净资本与负债的比例不得低于8%
本文链接：https://www.zhukaozhuanjia.com/download/j38l9y.html
