
【名词&注释】
证券公司(securities company)、风险准备金(provision of risk)、中国证监会(china securities regulatory commission)、准备金制度(reserve system)、证券交易风险(securities trading risk)、管理类
[单选题]H股控股股东必须承诺上市后( )个月内不得出售公司的股份,并且在随后的6个月内控股股东可以减持,但必须维持控股股东地位,即( )的持股比例。
A. 6,20%
B. 12,30%
C. 6,30%
D. 12,20%
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举一反三:
[单选题]证券交易风险(securities trading risk)的监察通常可从( )等方面着手,以达到消除或减缓风险发生的目的。
A. 制度、监察和自律管理
B. 足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏账准备
C. 事先预警、实时监控和事后监察
D. 制度建设、内部自查和行业检查
[多选题]经中国证监会批准,证券公司可以从事的资产管理类业务有( )。
A. 为单一客户办理定向资产管理业务
B. 为多个客户办理集合资产管理业务
C. 为客户办理特定目的的专项资产管理业务
D. 为特定客户办理境外投资规定的金融产品
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