【名词&注释】
金融工具(financial instrument)、公司债券(corporate bond)、吊销营业执照(revoking business license)、证券公司(securities company)、信用等级(credit rating)、责任人员(responsible personnel)、相关内容(related contents)、中国证监会(china securities regulatory commission)、主管人员(executive staff)、债券持有人(bond holder)
[判断题]证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存15年。 （ ）
查看答案&解析
举一反三：
[单选题]根据《公司债券发行试点办法》，公司违反本办法规定，存在不履行信息披露义务，或者不按照约定召集债券持有人(bond holder)会议，损害债券持有人(bond holder)权益等行为的，中国证监会(china securities regulatory commission)可以( )；对其直接负责的主管人员(executive staff)和其他直接责任人员，可以采取( )、认定为不适当人选等行政监管措施，记入诚信档案并公布。
A. 责令整改；记过处分
B. 责令整改；监管谈话
C. 吊销营业执照；记过处分
D. 吊销营业执照；监管谈话
[单选题]使主合同的部分或全部现金流量将按照特定利率、金融工具价格、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数，或类似变量的变动而发生调整指的是（ ）。
A. 嵌入衍生工具
B. 交易所交易的衍生工具
C. OTC交易的衍生工具
D. 股权类产品的衍生工具
[单选题]在证券清算和价款清算中，可以合并计算的包括( )．
A. 同一清算期内发生的不同种类的证券
B. 同一清算期内发生的不同种类的证券价款
C. 不同清算期内发生的相同种类的证券
D. 不同清算期内发生的相同种类的证券价款
[多选题]关于ETF份额的申购与赎回，下列说法正确的是（ ）。
A. 申购和赎回场所。投资者应当在代办证券公司办理基金申购、赎回业务的营业场所或按代理证券公司(深圳证券交易所称为“代办证券公司”提供的其他方式办理基金的申购和赎回
B. 申购和赎回的时间。基金在基金份额折算日之后可开始办理申购；基金自基金合同生效日后不超过3个月的时问起开始办理赎回
C. 申购、赎回清单的内容。T日申购、赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单位所对应的组合证券内各成分证券数据、现金替代、T日预估现金部分、T－1日现金差额、基金份额净值及其他相关内容(related contents)
D. 申购、赎回申请提交后不得撤销
[单选题]基金信息披露形式性原则包括( )原则。
A. 及时性
B. 公平披露
C. 规范性
D. 准确性
本文链接：https://www.zhukaozhuanjia.com/download/gzrw4v.html
