【名词&注释】
管理能力、证券公司(securities company)、可转换公司债券(convertible bonds)、相关规定(relevant regulations)、中国证监会(china securities regulatory commission)、定价基准日(pricing ex-date)、非公开发行(non-public offering)、股东大会决议(resolution of general meeting of shareh
...)、长期共存、主承销商(managing underwriter)
[单选题]证券投资基金的主要投资风险不包括（ ）。
A. 市场风险
B. 管理能力风险
C. 汇率风险
D. 巨额赎回风险
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举一反三：
[单选题]根据联合资产管理计划的相关规定，计划运行后，证券公司和托管银行向客户提供管理报告和托管报告的周期是( )．
A. 6个月
B. 1年
C. 3个月
D. 9个月
[多选题]机漫步理论认为（ ）。
A. 证券价格波动有一定规律，但无法捉摸
B. 证券价格的波动没有规律可循
C. 证券价格的波动和外部因素无关
D. 证券价格上下起伏的机会差不多是均等的
E. 证券价格波动和外部因素有关
[多选题]第 66 题 在收购过程中，收购公司主要面临的风险有（ ）。
A. 市场风险
B. 法律风险
C. 整合风险
D. 融资风险
[多选题]第 75 题 关于上市公司发行可转换公司债券的配售安排，正确的有（ ）。
A. 主承销商(managing underwriter)可以对同一类别的机构投资者应当按相同的比例进行配售
B. 主承销商(managing underwriter)应当在发行公告中明确机构投资者的分类标准
C. 主承销商(managing underwriter)未对机构投资者进行分类的，应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，回拨后两者的获配比例应当一致
D. 要求以不超过50%的比例向原股东优先配售
[多选题]定价基准日可以为（ ）。
A. 关于本次非公开发行(non-public offering)股票的董事会决议公告日
B. 关于本次非公开发行(non-public offering)股票的股东大会决议(resolution of general meeting of shareh)公告日
C. 中国证监会发审委批复日
D. 发行期的首日
[单选题]在很多情况下，行业的（ ）要比其他三个阶段的总和还要长，与人类社会长期共存。
A. 幼稚期
B. 成长期
C. 成熟期
D. 衰退期
[多选题]ETF份额申购、赎回的原则有（ ）。
A. 场内申购赎回采用份额申购、份额赎回
B. 场内申购赎回ETF的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价
C. 申购、赎回申请提交后不得撤销
D. 场外申购赎回采用金额申购、份额赎回的方式
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