1. [单选题]关于国有股权非上市转让的特殊要求以下说话错误的是( )
A. 采取拍卖、招投标、协议转必法律、行政法规规定的其他方式
B. 交易股权权属模糊
C. 符合法律、行政法规和政策，有利于国有经济布局和结构的战略性调整，可促进国有资本优化配置
D. 在依法设立的产权交易所机构公开进行
2. [多选题]基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作，下列说法错误的是( )。
A. 实行信息技术开发、运营维护、业务操作等人员岗位分离制度，限制信息技术开发、运营维护等技术人员介入实际的业务操作
B. 在内部建立完善的信息管理体系(information management system)，设置必要的信息管理岗位，信息技术负责人和信息安全负责人不能由同一人兼任，对重要业务环节实行单人双岗
C. 建立完善的档案管理制度(files management system)，妥善保管相关业务资料
D. 明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录
3. [单选题]传统商业银行的主要业务为（ ）。
A. 吸纳存款及发放贷款
B. 对外销售理财产品
C. 投资管理
D. 外汇买卖
4. [多选题]下列关于基金销售适用性的表述，不正确的是()
A. 应当遵循投资人利益(investors benefits)优先、全面性、客观性、及时性原则
B. 对基金产品的风险评价，必须由基金销售机构的特定部门完成
C. 禁止基金销售机构违背基金投资人意愿向基金投资人销售与基金投资人风险承受能力不匹配的产品
D. 基金投资人的风险承受能力应当至少包括保守型、稳健型、积极型三个类型
5. [单选题]国内企业海外上市中，最常使用可变利益实体(VIE)架构的企业类型是( )。
A. 市场垄断型企业
B. 外资禁入行业的企业
C. 倾销多发行业的企业
D. 高新技术企业
