【名词&注释】
基本情况(basic situation)、股份公司(stock company)、公司债券(corporate bond)、投资银行业务(investment banking)、基本条件(basic condition)、创业板上市公司(listed companies on gem)、财务顾问(financial adviser)、发行股票、《证券法》(securities law)、证券经纪商(security broker)
[判断题]备兑权证通常由投资银行发行，备兑权证所认兑的股票不包括新发行的股票和已在市场上流通的股票，所以会增加股份公司的股本。（ ）
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举一反三：
[多选题]狭义上的投资银行业务只限于某些资本市场活动，着重指一级市场上（ ）的财务顾问(financial adviser)。
A. 承销
B. 并购
C. 基金管理
D. 融资活动
[单选题]《证券法》(securities law)规定，在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（ ）的罚款。
A. 1万元以上10万元以下
B. 3万元以上20万元以下
C. 5万元以上30万元以下
D. 10万元以上50万元以下
[多选题]影响可转换公司债券价值的因素包括（ ）。
A. 股票波动率
B. 赎回、回售条款
C. 转股价格、转股期限
D. 票面利率
[单选题]偏股型混合基金中股票的配置比例一般为（ ）。
A. 20%-40%
B. 50%-70%
C. 40%-60%
D. 70%-90%
[多选题]证券经纪商(security broker)有义务为客户保密的资料包括（ ）。
A. 客户开户的基本情况，如股东账户和资金账户的账号和密码
B. 客户委托的有关事项，如买卖哪种证券、买卖证券的数量和价格
C. 客户股东账户中的库存证券种类和数量、资金账户中的资金余额
D. 客户个人的基本情况
[多选题]在创业板上市公司首次公开发行股票的基本条件是（ ）。
A. 发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司
B. 最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元，且持续增长；或者最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近两年营业收入增长率均不低于30%
C. 最近1期末净资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损
D. 发行后股本总额不少于3000万元
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