【名词&注释】
股份公司(stock company)、危险废物(hazardous waste)、市场环境(market environment)、公司债券(corporate bond)、证券公司(securities company)、中国证监会(china securities regulatory commission)、会计师事务所。、主承销商(managing underwriter)、上海证券交易所上市公司、发起人资格
[判断题]证券公司应当按照证券交易所的规定，在次日开市前向其报告上一交易日客户融资融券交易的有关信息。（ ）
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举一反三：
[多选题]投资目标的确定应包括（ ）。
A. 风险
B. 收益
C. 证券投资的资金数量
D. 投资的证券品种
[单选题]产品定价首要考虑到因素是（ ）。
A. 产品类型
B. 市场环境
C. 客户特性
D. 渠道特性
[单选题]关于债券发行主体论述不正确的是（ ）。
A. 政府债券的发行主体是政府
B. 公司债券的发行主体是股份公司
C. 凭证式债券的发行主体是非股份制企业。
D. 金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构
[单选题]集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证监会批复同意后（ ）个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。
A. 3
B. 5
C. 15
D. 30
[单选题]仅依据基金自身的表现进行的绩效衡量为绝对衡量，而通过与指数表现或相似基金的相互比较进行的绩效衡量则被称为（ ）。
A. 相对衡量
B. 绝对衡量
C. 事前衡量
D. 事后衡量
[多选题]对企业股份制改造与股份有限公司设立的法律审查包括（ ）。
A. 发起人资格及发起协议的合法性
B. 企业重大变更的合法性和有效性
C. 企业申请进行股份制改造的可行性和合法性
D. 发起人投资行为的合法性
E. 发起人资产状况的合法性
[多选题]询价增发、比例配售操作流程中，假设T日为增发发行日、老股东配售缴款臼，下列说法错误的是( )。
A. T-3日，询价区间公告见报，股票停牌1个小时
B. T+l日，主承销商(managing underwriter)联系会计师事务所
C. T+2日，主承销商(managing underwriter)刊登《发行价格及配售情况结果公告》
D. T+3日，主承销商(managing underwriter)刊登《发行价格及配售情况结果公告》
[单选题]申请上市的企业应符合相关文件的环保核查要求，如申请上市的企业( )。
A. 工业固体废物和危险废物安全处置率均达到85%
B. 工业固体废物和危险废物安全处置率均达到95%以上
C. 环保设施稳定运转率达到100%
D. 环保设施稳定运转率达到95%以上
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