【名词&注释】
金融机构(financial institution)、关键因素、金融工具(financial instrument)、建立健全(establishing and perfecting)、证券交易所(stock exchange)、风险容忍度(risk tolerance)、行政法规(administrative regulation)、国家法律、部门规章(divisional regulations)、股票投资组合(stocks portfolio)
[多选题]基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合 同生效不足( )个月的除外。
A. 1
B. 6
C. 9
D. 3
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举一反三：
[单选题]基金管理人合规管理的目标不包括（ ）。
A. 建立健全基金管理人合规风险管理体系
B. 实现对合规风险的有效识别和管理
C. 确保基金管理人依法合规经营
D. 树立正直、诚信的市场形象
[单选题]国债期货属于( )。
A. 利率期货
B. 汇率期货
C. 股票期货
D. 商品期货
[多选题]对于一般的投资者而言，影响投资需求的关键因素不包括 ( )。
A. 投资期限
B. 收益需求
C. 风险容忍度
D. 流动性
[单选题]根据对市场( )的不同判断，股票投资组合(stocks portfolio)管理又演化出积极型与消极型两类投资策略。
A. 稳定性
B. 有效性
C. 持续性
D. 竞争性
[单选题]守法合规，是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规(administrative regulation)和(),还应当遵守与基金业相关的()及其所属机构的各种管理规范并配合基金监管机构的监管。
A. 部门规章(divisional regulations)、自律规则
B. 公司制度、自律规则
C. 部门规章(divisional regulations)、他律规则
D. 公司制度、他律规则
[单选题]下列关于远期合约的表述，不正确的是（ ）。
A. 是为了满足规避未来风险的需要而产生的
B. 远期合约相对期货合约而言比较灵活
C. 合约标的资产通常为大宗商品和农产品以及外汇和利率等金融工具
D. 远期合约是一种标准化的合约
[单选题]关于LOF份额的上市交易，下列说法错误的是( )。
A. 须由基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请
B. 基金的募集应符合《证券投资基金法》的规定
C. 申报价格最小变动单位为0.01元人民币
D. 涨跌幅比例为10%，自上市首日起执行
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