1. [多选题]上市公司公开发行新股的推荐核准，包括（ ）。
A. 由保荐人进行的内核、出具发行保荐书
B. 保荐人对承销商备案材料的合规性审核
C. 由中国证监会进行的受理文件、初审
D. 发行审核委员会审核、核准发行
2. [单选题]在股指期货中，由于（ ），从制度上保证了现货价与期货价最终一致。
A. 实行现货交割，且以期货指数为交割结算指数
B. 实行现货交割，且以现货指数为交割结算指数
C. 实行现金交割，且以期货指数为交割结算指数
D. 实行现金交割，且以现货指数为交割结算指数
3. [多选题]平衡型基金具有（ ）特点。
A. 既注重资本增值又注重当期收入
B. 兼具成长与收入双重目标
C. 风险、收益介于成长型基金(growth funds)与收人型基金之间
D. 与成长型基金(growth funds)相比，风险大、收益高
4. [单选题]评价企业收益质量的重要指标是（ ）。
A. 营运指数
B. 资产负债率
C. 存货周转率
D. 现金满足投资比率
5. [多选题]属予基金资产承担的费用。
A. 基金管理费(fund management fee)
B. 基金托管费
C. 基金份额持有人大会费用
D. 基金发行费
6. [单选题]下列选项中不属于政府债券特征的是( )。
A. 安全性高
B. 免税待遇
C. 收益率高
D. 流通性强
7. [单选题]未知价计算法中的“未知价”是指( )。
A. 当日证券市场上各种金融资产的开盘价
B. 当日证券市场上各种金融资产的收盘价
C. 下一个交易日证券市场上各种金融资产的开盘价
D. 下一个交易日证券市场上各种金融资产的收盘价
8. [单选题]股票按股东享有权利的不同，可以分为（ ）。
A. 普通股票和优先股票
B. 记名股票和无记名股票(bearer stock)
C. 有面额股票和无面额股票
D. 份额股票和比例股票
9. [单选题]在联合国经济和社会事务统计局制定《全部经济活动国际标准行业分类》中，把国民经济划分为（ ）个门类。
A. 3
B. 6
C. 10
D. 13
10. [单选题]在( )，营销人员应当促使客户最终形成购买决策．
A. 认知阶段
B. 情感阶段
C. 犹豫阶段
D. 最终行为阶段
