1. [单选题]三重顶(底)与一般头肩形最大的区别是（ ）。
A. 三重顶(底)比头肩形多一个顶(底)
B. 三重顶(底)的连线是水平的，故具有矩形的特征
C. 头肩形不能转化为持续整理形态
D. 三重顶(底)更容易演变成突破形态
2. [单选题]期货公司高级管理人员拟任人为境外人士的，推荐人中可有( )名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
3. [单选题]以( )为代表的期货投资基金的监管模式，是通过一些间接的法规来制约基金业的活动，并没有全国性管理机构，主要依靠证券交易所、基金业协会等进行自我监管。
A. 英国
B. 新加坡
C. 美国
D. 日本
4. [单选题]若甲为机构投资者，其保证金损失数额为500万元，则甲可以得到的保障基金补偿金额为（ ）。
A. 500万元
B. 450万元
C. 402万元
D. 400万元
5. [单选题]银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账，数额巨大或者造成重大损失的，处______年以下有期徒刑或者拘役，并处______罚金。( )
A. 五；一万元以上十万元以下
B. 五；二万元以上二十万元以下
C. 三；二万元以上二十万元以下
D. 三；一万元以上十万元以下
6. [单选题]在市场中的期货合约持仓方向很少改变，持仓时间较长。
A. 套期保值者
B. 投机者
C. 套利者
D. 期货公司
7. [多选题]根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，下列说法正确的是（ ）。
A. 期货从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易
B. 为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得收付、存取或者划转期货保证金
C. 期货投资咨询机构(investing consultation institute)的从业人员不得利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息
D. 期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得代理客户从事期货交易
8. [单选题]是指当投资者的资金无法满足保证金要求时，其持有的头寸面临强制平仓的风险。
A. 流通量风险
B. 成交量风险
C. 资金量风险
D. 持仓量风险
9. [单选题]利率期货的标的物是( )。
A. 利率
B. 证券
C. 债务凭证
D. 货币
10. [单选题]关于期货交易所，下列表述错误的是( )。
A. 会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴
B. 期货交易所应按照其章程实行自律性管理
C. 申请设立会员制期货交易所时，应向中国证监会提交董事会成员名单及简历
D. 中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理
