证券从业人员资格2022加血提分每日一练(08月11日)

1. [单选题]在主板上市公司首次公开发行股票，中国证监会收到申请文件后应在（ ）个工作日内作出是否受理的决定。

A. 10
B. 14
C. 5
D. 7

2. [多选题]有关超额配售选择权的实施方案，应当在( )中披露。

A. 招股说明书
B. 招股意向书
C. 超额配售说明
D. 上市公告

3. [单选题]证券营业部^{(security operation house)}对员工的要求主要包括（ ）。

A. 道德品质要求、知识结构要求、实务技能要求、身体素质、心理素质的要求
B. 道德素养、政策法律素养、专业素养、组织管理素养
C. 知人善任、能位相适、认真考评、奖罚分明
D. 职业道德、社会公德、社会责任心

4. [多选题]申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件( )。

A. 分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员
B. 有300万元人民币以上的注册资本^{(registered capital)}
C. 有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施
D. 有健全的内部管理制度和公司章程

5. [单选题]是指个别证券特有的风险，包括企业的信用风险、经营风险、财务风险等。

A. 操作风险
B. 系统性风险
C. 非系统性风险
D. 管理运作风险

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