【导读】
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1. [单选题]以券融资即债券持有人(bond holder)将手中持有的债券作为（）以取得一定资金的行为。
A. 抵押品
B. 质押物
C. 交换物
D. 本金
2. [多选题]下列关于企业发行短期融资券的说法正确的是（ ）。
A. 企业在注册有效期内只可发行一次短期融资券
B. 企业应在注册后两个月内完成首期发行
C. 企业如分期发行，后续发行应提前两个工作日向交易商(trader)协会备案
D. 企业在注册有效期内需更换主承销商(managing underwriter)或变更注册金额的，不需重新注册
3. [多选题]可转换证券的要素包括（ ）。
A. 转换比例
B. 转换期限
C. 转换价格
D. 转换数量
4. [单选题]H股公司上市后的公司治理要求是，公司上市后须至少有（ ）名执行董事常驻香港，须指定至少（ ）名独立非执行董事，其中1名独立非执行董事必须具备适当的专业资格，或具备适当的会计或相关财务管理专长。
A. 2，3
B. 3，2
C. 3，3
D. 2，2
5. [单选题]如果提高市场利率，则期权价格( )。
A. 上升
B. 下降
C. 不变
D. 不确定
