【名词&注释】
信用风险(credit risk)、交易价格(transaction value)、实地调查(field survey)、律师事务所(law office)、买卖双方(both buyers)、公司股东利益、技术防范措施(technical counter-measures)、基础金融工具、法律意见书、招募说明书
[多选题]基金合同应当约定给投资者设置不少于( )小时的投资冷静期。
A. 48
B. 24
C. 72
D. 36
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举一反三：
[单选题]尽职调查方法包括( )。
A. Ⅰ.参考外部信息
B. Ⅱ.相关人员访谈
C. Ⅲ.企业实地调查
D. Ⅳ.审阅文件资料
E. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
F. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
G. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
H. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[多选题]基金清算的原因包括()
A. Ⅰ.保护公司股东利益;
B. Ⅱ.为了防止实际控制公司的董事终止之前私自处分公司财产成不公平地分配公司财产;
C. Ⅲ.为了防止实际控制公司的经理终止之前私自处分公司财产或不公平地分配公司财产;
D. Ⅳ.为了防止实际控制公司的控股股东在公司终止之前私自处分公司财产或不公平地分配公司则产
E. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
F. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
G. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
H. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[单选题]申请募集基金应提交的主要文件不包括()。
A. 招募说明书正式文本
B. 基金合同草案
C. 律师事务所出具的法律意见书
D. 基金募集申请报告
[单选题]关于远期、期货、期权和互换合约，以下表述错误的是（ ）。
A. 期货合约交易价格受最小价格变动单位和日涨跌停板限定
B. 远期合约如要中途取消必须双方同意
C. 信用违约互换合约仅使卖方暴露在对方违约风险中
D. 双方合约使买卖双方暴露在对方违约的风险中
[单选题]下列不属于基础衍生工具的是（ ）。
A. 远期合约
B. 期权合约
C. 结构化金融衍生工具
D. 互换合约
[单选题]投资风险的主要因素包括( )。
A. 市场风险Ⅱ.流动性风险
B. 信用风险Ⅳ.提前赎回风险
C. I、Ⅱ、Ⅲ
D. I、Ⅱ
E. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
F. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]以下关于清算退出的流程和方法中的了结公司债权、债务包含的内容不包括( )。
A. 处理公司未了结的业务
B. 收取公司债权
C. 清偿公司债务
D. 分配公司剩余财产
[多选题]一般情况下，基金经营机构在使用客户信息时不得进行下列哪项行为?()
A. 完善信息安全技术防范措施(technical counter-measures)
B. 确保客户信息在收集、传输、加工环节中不被泄露
C. 向本基金机构以外的其他机构和个人提供客户信息
D. 确保客户信息在保存、使用环节中不被泄露
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