2022职业资格证券从业人员资格考试试题试卷(3T)

1. [多选题]下列关于股份质押的说法，正确的有( )。

A. 公司控股股份可以质押转让
B. 股份出质后不能转让
C. 如果出质人和质权人同意，股份出质后仍然可以转让
D. 质押的股份必须签订书面合同

2. [多选题]保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会^{(china securities regulatory commission)}提交（ ）。

A. 发行保荐书
B. 发行保荐工作报告
C. 保荐代表人^{(sponsor deputy)}专项授权书^{(letter of authority)}
D. 中国证监会^{(china securities regulatory commission)}要求的其他与保荐业务有关的文件

3. [多选题]深交所资金申购上网实施办法与上交所不同之处在于（ ）。

A. 放宽投资者申购上限
B. 申购单位
C. 深交所规定，每一证券账户只能申购一次，同一证券账户的多次申购委托(包括在不同的营业网点各进行一次申购的情况)，除第一次申购外，均视为无效申购
D. 以上都不正确

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