【名词&注释】
正态分布(normal distribution)、经济环境(economic environment)、会计师事务所(accounting firm)、证券公司(securities company)、企业债券(enterprise bond)、股票投资(stock investment)、中国证监会(china securities regulatory commission)、投资咨询机构(investing consultation institute)、确凿证据(unambiguous evidence)、所起作用
[多选题]利率期限结构理论中，市场分割理论的假设条件是（ ）。
A. 投资者和借款人喜欢在不同的市场之间进行转移
B. 投资者和借款人不喜欢在不同的市场之间进行转移
C. 市场是高效的
D. 市场效率低下
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举一反三：
[多选题]分组比较就是根据（ ）等，将具有可比性的相似基金放在一起进行业绩的相对比较。
A. 资产配置的不同
B. 风格的不同
C. 投资区域的不同
D. 投资人的不同
[多选题]证券组合分析法的理论基础包括（ ）。
A. 证券或证券组合的收益由它的期望收益率表示
B. 风险由期望收益率的方差来衡量
C. 证券收益率服从正态分布
D. 理性投资者具有在期望收益率既定的条件下选择风险最小的证券的特征
[多选题]基金的运作费有以下几类（ ）。
A. 营销费用
B. 过户费
C. 交易佣金
D. 其他手续费
[多选题]存在活跃市场的情况下，有关股票投资公允价值表述正确的是（ ）。
A. 当日有市价或现行出价，应当采用市价或出价确定股票投资的公允价值
B. 当日没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用最近交易日的市价或现价出价确定股票投资的公允价值
C. 当日没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资的现行价格或利率，调整最近交易的市价或出价，以确定股票投资的公允价值
D. 有确凿证据(unambiguous evidence)表明最近交易的市价或出价不是公允价值的，应对最近交易的市价或出价进行调整，以确定股票投资的公允价值
[单选题]会计师事务所职业保险的累积赔偿限额与累积职业风险基金之和不少于( )万元。
A. 1000
B. 600
C. 500
D. 300
[单选题]上海证券交易所和深圳证券交易所对企业债券上市实行（ ）制度。
A. 上市注册
B. 上市推荐人
C. 上市登记
D. 上市核准
[单选题]代办股份转让系统是一个以证券公司及相关当事人的契约为基础，依托（ ）和登记结算公司的技术系统，以证券公司代理买卖挂牌公司股份为核心业务的股份转让平台。
A. 投资咨询机构(investing consultation institute)
B. 证券交易所
C. 证券业协会
D. 资信评级机构
[单选题]按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为（ ）。
A. 直接融资与间接融资
B. 内部融资和外部融资
C. 股权融资与债务融资
D. 短期融资与长期融资
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