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期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式,将交易或者持仓头寸

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  • 【名词&注释】

    期货交易所(futures exchange)、中国证监会(china securities regulatory commission)、《中华人民共和国公司法》、期货经纪业(futures brokers)、期货业协会、中国银监会(china banking regulatory commission)、经营场所(management place)、不正当手段、《期货交易管理条例》、第五十四条

  • [判断题]期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式,将交易或者持仓头寸的结算结果通知客户,造成客户损失的,由期货公司承担不超过80%的赔偿责任。( )

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  • 举一反三:
  • [单选题]( )有权批准交易所的会员资格。
  • A. 期货交易所
    B. 中国证监会
    C. 期货业协会
    D. 工商行政管理部门

  • [多选题]期货交易的参与者众多,除会员外,还有其所代表的( )。
  • A. 商品生产者
    B. 商品销售者
    C. 进出口商
    D. 市场投机者

  • [单选题]根据《期货公司管理办法》的规定,期货公司申请金融期货经纪业务资格的,控股股东净资产应当不低于人民币( )。
  • A. 3000万元
    B. 5000万元
    C. 6000万元
    D. 8000万元

  • [多选题]申请设立期货公司,应当符合《中华人民共和国公司法》的规定,并具备的条件包括( )。
  • A. 注册资本最低限额为人民币5000万元
    B. 有符合法律、行政法规规定的公司章程
    C. 有合格的经营场所(management place)和业务设施
    D. 国务院期货监督管理机构规定的其他条件

  • [单选题]下列行为中,不构成期货公司欺诈客户行为的是( )。
  • A. 与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书
    B. 任用不具备资格的期货从业人员
    C. 挪用客户保证金
    D. 向客户作获利保证,分享利益,共担风险

  • [单选题]经营过程中,根据风险监管指标标准,净资本不得低于客户权益总额的( )。
  • A. 3%
    B. 5%
    C. 6%
    D. 10%

  • [多选题]期权交易的用途是( )。
  • A. 减少交易费用
    B. 创造价值
    C. 套期保值
    D. 投资

  • [单选题]有权批准期货交易所设立的机关是( )。
  • A. 国家发展和改革委员会
    B. 中国银监会
    C. 国家工商行政管理总局
    D. 中国证监会

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