【名词&注释】
长效机制(long-term mechanism)、经营风险(business risk)、股份公司(stock company)、财务状况(financial situation)、证券公司(securities company)、公司章程(articles of association)、股东大会(general meeting of shareholders)、中国证监会(china securities regulatory commission)、发行股票、逐步完善(gradual perfection)
[多选题]战术性资产配置与战略性配置的不同体现在（ ）。
A. 对投资者的风险承受不同
B. 对资产管理人把握资产投资收益变化的能力要求不同
C. 对投资者的风险偏好认识不同
D. 对投资者的风险偏好假设不同
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举一反三：
[多选题]对基金募集申请材料进行齐备性审查的文件有( )。
A. 申请报告
B. 基金合同草案
C. C．托管协议草案
D. D．招募说明书草案
[单选题]（ ）是证券公司自营业务面临的主要风险。
A. 法律风险
B. 经营风险
C. 政策风险
D. 市场风险
[单选题]第 41 题 采用募集方式设立的股份公司，章程草案须提交（ ）表决通过。发起人向社会公开募集股份的．须向（ ）报送公司章程草案。
A. 创立大会，中国证监会(china securities regulatory commission)
B. 监事会，中国证监会(china securities regulatory commission)
C. 股东大会(general meeting of shareholders)，财政部
D. 董事会，财政部
[单选题]保荐人应当自持续督导工作结束后（ ）个工作日内向（ ）报送“保荐总结报告书”。
A. 15，中国证监会(china securities regulatory commission)
B. 15，证券交易所
C. 15，中国证监会(china securities regulatory commission)和证券交易所
D. 10，中国证监会(china securities regulatory commission)和证券交易所
[多选题]经过对证券公司3年的综合治理工作，取得的主要成果有（ ）。
A. 证券公司按照相关会计准则和会计制度的规定，结合实际情况，建立、健全证券公司的会计核算办法，加强会计基础工作，提高会计信息质量
B. 证券公司历史遗留风险彻底化解，财务状况显著改善，合规经营意识和风险管理能力明显增强
C. 证券公司监管法规制度逐步完善(gradual perfection)，基础性制度的改革取得实质进展，日常监管、市场退出和投资者保护的长效机制初步形成
D. 监管队伍得到了全面锻炼，监管的有效性、针对性明显增强，监管权威大大提高
[单选题]构建投资组合的原因是（ ）。
A. 降低系统性风险
B. 降低非系统性风险
C. 增加系统性收益
D. 增加非系统性收益
[单选题]专业机构唆使、协助或参与干扰并购重组委员会工作的，中国证监会(china securities regulatory commission)按照有关规定在（ ）个月内不接受该专业机构报送的专业报告和意见。
A. 3
B. 6
C. 10
D. 12
[多选题]基金管理人不得有( )行为。
A. 一只基金持一家上市公司的股票，市值超过基金资产净值的10%
B. 同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%
C. 基金财产参与股票发行申购时，单只基金所申报金额超过该基金的总资产
D. 基金财产参与股票发行申购时，单只基金所申报股票数量超过本次发行股票的总量
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