【导读】
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1. [单选题]股份有限公司采取发起设立方式设立的,全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本(company registration capital)的( )。
A. 50%
B. 40%
C. 30%
D. 20%
2. [多选题]股指期货买进套期保值主要有下列( )情况。
A. 机构大户手中持有大量股票,但看空后币
B. 长期持股的大股东
C. 交易者在股票或股指期权上持有空头看涨期权
D. 机构投资者现在拥有大量资金,计划按现行价格买进一组股票
3. [单选题]发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性,且最近( )个会计年度连续盈利。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
4. [多选题]融资融券交易包括( )。
A. 券商对投资者的融资、融券
B. 金融机构对券商的融资、融券
C. 央行对银行的融资、融券
D. 银行对投资者的融资、融券
5. [单选题]准确地说,( )是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。
A. 业务人员的《证券业从业人员资格证书》
B. 2/3以上业务人员的《证券业从业人员资格证书》
C. 主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》
D. 2/3主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》
6. [单选题]由于特殊原因,转债发行人可申请豁免披露( )。
A. 募集说明书
B. 募集说明书的某些信息
C. 募集说明书摘要
D. 上市公告书
7. [单选题]股份有限公司发起人的工业产权作价出资的金额不得超过公司注册资本(company registration capital)的( )。
A. 10%
B. 20%
C. 30%
D. 35%
8. [单选题]上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式均是( )。
A. 做市商制
B. 公司制
C. 科层制
D. 会员制
9. [单选题]收购要约约定的收购期限不得少于( )日,并不得超过( )日。
A. 20,50
B. 30,50
C. 20,60
D. 30,60
10. [单选题]关于债券发行主体论述不正确的是( )。
A. 政府债券的发行主体是政府
B. 公司债券的发行主体是股份公司
C. 凭证式债券的发行主体是非股份制企业。
D. 金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构