1. [单选题]消极的债券组合管理者通常把市场价格看作（ ）。
A. 非均衡交易价格
B. 均衡交易价格
C. 低估交易价格
D. 高估交易价格
2. [单选题]发审委审核上市公司非公开发行股票申请，适用（ ）。表决投票时同意票数达到（ ）票为通过。
A. 特别程序，5
B. 一般程序，3
C. 一般程序，5
D. 特别程序，3
3. [单选题]为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人是（ ）。
A. 证券登记结算公司
B. 证券交易所
C. 证券公司
D. 中国证监会(china securities regulatory commission)
4. [单选题]负责基金的注册与过户登记和基金会计与结算的部门是( )。
A. 投资管理部门
B. 风险管理部门
C. 市场营销部门
D. 基金运营部门
5. [单选题]评价企业收益质量的重要指标是（ ）。
A. 营运指数
B. 资产负债率
C. 存货周转率
D. 现金满足投资比率
6. [单选题]关于外国债券论述正确的是（ ）。
A. 在日本发行的外国债券被称为扬基债券
B. 在美国发行的外国债券被称为武士债券
C. 外国债券是指某一国家借款人在本国发行以外国货币为面值的债券
D. 债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家
7. [单选题]计算投资组合收益率最通用，但也是缺陷最明显的方法是（ ）。
A. 现实复利收益率
B. 内部收益率
C. 算术平均组合投资率
D. 加权平均投资组合收益率
8. [单选题]一般认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择（ ）。
A. 收入型证券组合
B. 平衡型证券组合
C. 指数化型证券组合
D. 有效型证券组合
9. [多选题]公司因（ ）事项而解散的，应当在解散事由出现之日起15日内成立清算组，开始清算。
A. 公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现
B. 股东大会决议(resolution of general meeting of shareh)解散
C. 因公司合并或者分立需要解散
D. 依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销
10. [单选题]规避风险是指在市场收益率（ ）时，组合所蕴含的（ ）。
A. 平行变动，经营风险
B. 非平行变动，再投资风险
C. 非平行变动，经营风险
D. 平行变动，再投资风险
