2022全国证券从业历年考试试题汇总(6Q)

1. [单选题]证券公司自营业务的主要风险是( )．

A. 市场风险
B. 交易风险
C. 法律风险
D. 经营风险

2. [多选题]申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备下列条件（ ）。

A. 具有中国法人资格，实收资本与净资产^{(net assets)}均不少于人民币5000万元
B. 具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法^{(interim procedures)}》规定的高级管理人员不少于3人；具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人；具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人
C. 最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形
D. 最近5年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录

3. [单选题]美国1927年的（ ）取消了禁止商业银行承销股票的规定。

A. 《国民银行法》^{(national bank act)}
B. 《麦克法顿法》
C. 《格拉斯·斯蒂格尔法案》
D. 《金融服务现代化法案》

查看答案&解析 点击获取本科目所有试题

本文链接：https://www.zhukaozhuanjia.com/download/gj967v.html