【导读】
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1. [多选题]在订单匹配原则方面，根据各国（地区）证券市场的实践，优先原则主要有( )．
A. 价格优先原则、时间优先原则
B. 按比例分配原则(proportional sharing principle)、数量优先原则
C. 客户优先原则、做市商优先原则
D. 经纪商优先原则
2. [多选题]上市公司作出发行新股的决定，应当按照下列哪些要求披露有关信息？( )
A. 本次发行议案经董事会表决通过后，应当在2个工作日内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知
B. 股东大会通过本次发行议案后，公司应当在3个工作日内公布股东大会决议
C. 股东大会通过本次发行议案后，公司应当在2个工作日内公布股东大会决议
D. 对于与本次发行有关的关联交易，公司董事会应当在公告中保证该项交易符合公司的最大利益，不会损害非关联股东的利益及产生同业竞争
3. [单选题]保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于（ ）年。
A. 10
B. 8
C. 5
D. 3
4. [单选题]关于证券投资基金与股票、债券区别的描述错误的是（ ）。
A. 反映的经济关系不同
B. 投资主体不同
C. 所筹集资金(funding)的投向不同
D. 风险水平不同
5. [单选题]国际开发机构是指进行开发性贷款和投资的国际开发性金融机构，国际开发机构人民币债券是指国际开发机构依法在（ ）发行的、约定在一定期限内还本付息(loan and interest payment)的、以人民币计价的债券。
A. 亚洲市场
B. 中国境内
C. 中国以外的亚洲市场
D. 全球
6. [单选题]上市公司就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（ ）以上通过。
A. 2/3
B. 3/4
C. 1/2
D. 1/3
7. [单选题]内部控制的（ ）要求通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。
A. 健全性原则
B. 有效性原则
C. 独立性原则
D. 成本效益原则
8. [多选题]外资股的招股说明书的主旨在于向投资者披露公司的( )。
A. 经营状况
B. 财务状况
C. 盈利能力
D. 风险情况
9. [多选题]关于ETF份额的申购与赎回，以下说法不正确的是（ ）。
A. 申购、赎回申请提交后不得撤销
B. 基金自基金合同生效日后不超过2个月的时间内开始办理赎回
C. ETF的最小申购、赎回单位为50万份
D. ETF采用份额申购和份额赎回的方式
10. [单选题]下列不属于债券筹资特点的是（ ）。
A. 从筹资公司来讲，债券的利息是在所得税前支付，有抵税的好处
B. 债券投资在非破产情况下对公司的剩余索取权和剩余控制权影响不大
C. 公司运用债券投资等于向债权人购得的一项以公司总资产为基础资产的看涨期权
D. 公司债券通常需要抵押和担保，而且有一些限制性条款，这实质上是取得一部分控制权，削弱经理控制权和股东的剩余控制权
