2022职业资格全国证券从业资格终极模考试题196

1. [多选题]投资决策委员会的组成人员一般包括（ ）。

A. 基金管理公司的总经理
B. 研究部经理
C. 投资部经理
D. 分管投资的副总经理

2. [多选题]依据股票基金所持有的全部股票的（ ）等指标可以对股票基金的投资风格进行分析。

A. 平均市值
B. 平均市盈率
C. 平均市净率
D. 净值收益率

3. [多选题]证券公司经营（ ）以及其他业务中任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币5亿元。

A. 证券承销与保荐
B. 证券自营
C. 证券资产管理
D. 证券经纪

4. [单选题]关于交易型开放式指数基金(ETF)，以下说法不正确的是（ ）。

A. 以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象
B. 本质上是一种指数基金
C. 可以进行套利交易
D. 由于套利机制的存在，ETF不会出现折价或溢价交易

5. [单选题]发行人应在披露上市公告书后( )日内，将上市公告书文本一式五份分别报送中国证监会及发行人所在地的派出机构、上市的证券交易所。

A. 5
B. 7
C. 8
D. 10

6. [单选题]在申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书（申报稿）在( )上预先披露。

A. 发行公司网站
B. 交易所网站
C. 中国证监会网站
D. 中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会网站

7. [多选题]首次公开发行股票，发行人不得有（ ）情形。

A. 最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券；或者有关违法行为虽然发生在36个月前，但目前仍处于持续状态
B. 最近36个月内违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到行政处罚，且情节严重
C. 最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请，但报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
D. 涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见

8. [多选题]财政政策手段主要包括（ ）。

A. 国家预算
B. 税收
C. 公开市场业务^{(open market operation)}
D. 转移支付制度

9. [单选题]一般规定，交易所会员在至少保留（ ）个席位的前提下允许转让席位。

A. 一个
B. 两个
C. 三个
D. 四个

10. [单选题]某证券组合2007年实际平均收益率为0.14，当前的无风险利率^{(risk-free interest rate)}为0.02，市场组合的风险溢价为0.06，该证券组合的β值为1.5。那么，该证券组合的特雷诺指数为（ ）。

A. 0.06
B. 0.O8
C. 0.10
D. 0.12

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