1. [单选题]公募证券是指发行人通过中介机构向()公开发行的证券。
A. 不特定的社会公众投资者
B. 特定的机构投资者
C. 特定的社会公众投资者
D. 原有的证券持有人
2. [多选题]直销是由基金管理人把基金份额直接出售给投资者的模式，一般它不通过( )实现的。
A. 邮寄
B. 互联网
C. 电话
D. 财务顾问
3. [多选题]目前,我国对以发行证券投资基金方式募集资金的运作所得( )营业税。
A. 征收10%
B. 征收5%
C. 征收4%
D. 不征收
4. [多选题]私募基金的资产管理业务不包括( )。
A. 私募证券投资基金
B. 私募股权投资基金
C. 私募风险投资基金
D. 集合资金信托
5. [单选题]《私募投资基金募集行为管理办法》中规定，募集机构在( )之内两次被采取加黑名单、公开谴责等纪律处分(disciplinary punishment)的，中国甚基金业协会可以采取撤销管理人登记等纪律处分(disciplinary punishment)，并移送中国证监会处理。
A. 3年
B. 4年
C. 2年
D. 1年
6. [单选题]短期融资券的交易品种不包括（）。
A. 3个月
B. 9个月
C. 2年
D. 6个月
7. [多选题]关于沪深300指数期货交割结算价，表述错误的是( )。
A. 最后交易日(last trading day)标的指数最后两小时的算术平均价
B. 最后交易日(last trading day)标的指数最后两小时成交价按照成交量加权平均
C. 最后交易日(last trading day)标的指数最后一小时的算术平均价
D. 最后交易日(last trading day)标的指数最后一小时成交价按照成交量加权平均
8. [多选题]国有商业银行、股份制商业银行以及邮政储蓄银行等取得基金从业资格人员不少于()人;城市商业银行、农村商业银行、在华外资法人银行等取得基金从业资格人员不少于()人。
A. 30,20
B. 20,10
C. 30,10
D. 20,20
9. [多选题]对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价前，基金销售机构应切实履行反洗钱等法律义务，应当做到( )
A. 执行基金投资人身份认证程序
B. 检查基金投资人的投资资格
C. 了解基金投资人的投资意向
D. Ⅰ、Ⅲ
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
F. Ⅰ、Ⅱ
G. Ⅱ、Ⅲ
10. [单选题]每个基金投资管理人员每年接受合规培训的时间不得少于()。
A. 10个小时
B. 20个小时
C. 30个小时
D. 40个小时
