1. [单选题]在双重顶反转突破形态中．颈线是（ ）。
A. 上升趋势线
B. 下降趋势线
C. 支撑线
D. 压力线
2. [单选题]以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，错误的是( )．
A. 定向资产管理业务先于自营业务进行交易
B. 以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的(unnecessary)交易
C. 将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
D. 接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额
3. [多选题]主承销商(managing underwriter)在股票承销前，应当进行尽职调查，调查范围包括( )。
A. 发行人
B. 市场
C. 投资者状况
D. 产业政策
4. [单选题]关于债券发行主体论述不正确的是（ ）。
A. 政府债券的发行主体是政府
B. 公司债券的发行主体是股份公司
C. 凭证式债券的发行主体是非股份制企业。
D. 金融债券(financial bond)的发行主体是银行或非银行的金融机构
5. [单选题]资产保管的内部控制不包括（ ）。
A. 基金托管人(fund trustee)必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开
B. 托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产
C. 基金托管人(fund trustee)应实行严格的岗位分离制度
D. 基金托管人(fund trustee)应安全保管与基金资产有关的重大合同和实物券凭证
