【名词&注释】
风险承受能力(risk bearing capacity)、利益冲突(interest conflict)、管理机构、基本要素(basic elements)、有限责任(limited liability)、利益输送(profit transfer)、股东会决议(resolution of the shareholder committee)、有关规定(related regulations)、直接参与(direct participation)、契约型基金(contractual fund)
[单选题]作为基金份额持有人，代表基金份额( )以上的持有人有权自行召集持有人大会。
A. 3%
B. 5%
C. 10%
D. 15%
查看答案&解析
点击获取本科目所有试题
举一反三：
[单选题]对于基金交易费，下列说法不正确的是()。
A. 基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用
B. 我国证券投资基金的交易费主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费
C. 交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取
D. 印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定(related regulations)收取
[单选题]下列不属于投资管理业务控制的是()。
A. 研究业务控制
B. 投资决策业务控制
C. 基金交易业务控制
D. 基金监督业务的控制
[多选题]并购基金的操作以( )为主。
A. 管理层收购
B. 要约收购
C. 杠杆收购
D. 重组收购
[多选题]以下关于契约型基金(contractual fund)投资者和管理人说法正确的有( )。
A. 信托公司可以直接作为基金的投资管理人
B. 信托公司可以扮演资金募集人的角色
C. 基金管理人是基金的直接参与(direct participation)主体
D. 投资者与管理人之间是一种委托或者信托法律关系
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
F. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
G. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
H. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]为约束私募股权投资基金高管人员可能进行的风险行为，AIFMD规定（）的绩效薪酬要延缓至少3～5年支付。
A. [30%]
B. [40%]
C. [50%]
D. [60%]
[单选题]外包机构应具备（），切实防范利益输送。Ⅰ.审慎评估外包服务的潜在风险与利益冲突Ⅱ.建立严格的防火墙制度与业务隔离制度Ⅲ.有效执行信息隔离等内部控制制度Ⅳ.具备开展外包业务的营运能力和风险承受能力
A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[单选题]可转换债券的基本要素包括（ ）。
A. 标的股票Ⅱ．转换期限 Ⅲ．赎回条款Ⅳ．转换限制
B. I、Ⅱ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. I、Ⅱ、Ⅲ
E. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]ETF与LOF的区别不包括()。
A. 申购、赎回的标的不同
B. 申购、赎回的场所不同
C. 基金投资策略不同
D. 基金投资目的不同
[单选题]有限责任公司增加或减少注册资本，由股东会决议(resolution of the shareholder committee)，必须经代表( )以上表决权的股东通过。
A. 1/2
B. 2/3
C. 3/4
D. 2/5
本文链接：https://www.zhukaozhuanjia.com/download/g7yjqz.html
