【名词&注释】
投资决策(investment decision)、年度报告(annual report)、公司型基金(corporate fund)、中国证监会(china securities regulatory commission)、法律制裁、降低经营风险(lower management risk)、契约型基金(contractual fund)、自律性组织、巴塞尔银行监管委员会(basel committee on banking supervision)、发生影响
[单选题]投资者教育的内容不包括( )。
A. 投资决策教育
B. 资产配置教育
C. 权益保护教育
D. 风险判断教育
查看答案&解析
举一反三：
[单选题]契约型基金(contractual fund)与公司型基金的区别不包括()
A. 资金的性质不同
B. 投资者的地位不同
C. 基金的劳动依据不同
D. 筹集资金的数目不同
[多选题]关于非公开募集基金管理人登记的描述，以下错误的是( )
A. 降低了非公开募集基金管理人设立难度和设立成本
B. 体现了国家对公开募集基金和非公开募集基金的区别监管理念
C. 有利于非公开募集基金的灵活操作
D. 中国证券投资基金业协会依据中国证监会的授权对非公开募集基金管理人进行统一监管
[单选题]内部控制系统的目标是( )。
A. 降低经营风险
B. 提高基金管理人的经营效益
C. 消除经营风险
D. 直接促进组织目标的实现
[单选题]下列关于对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种进行基金估值应遵循的基本原则的表述正确的是( )。
A. 在估值日有报价的，一律将该报价不加调整地应用于该资产或负债的公允价值计量
B. 估值日无报价且最近交易后未发生影响公允价值计量的重大事件的，应采用估值日之前一个月的加权平均交易价格确定公允价值
C. 有充足证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的，应对报价进行调整，确定公允价值
D. 与投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值确定公允价值，不考虑特征因素的影响
[单选题]在我国，传统的资产管理行业主要是（）。
A. 基金管理公司的保险公司
B. 基金管理公司和银行
C. 保险公司和银行
D. 基金管理公司和信托公司
[单选题]未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险属于( )。
A. 声誉风险
B. 市场风险
C. 合规风险
D. 操作风险
[单选题]合伙协议应对合伙企业的记账、会计年度、审计、年度报告、( )等事项作出约定。
A. 查阅会计账簿的时间
B. 查阅会计账簿的地点
C. 查阅会计账簿的条件
D. 查阅会计账簿的人员
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