【名词&注释】
所有权(ownership)、投资者(investor)、开放式基金(open-end fund)、基本单位(basic unit)、使用权(use right)、公司债券(corporate bond)、市场价格(market price)、相结合(combination)、有价证券(securities)、投资组合原理(portfolio theories)
[多选题]2000年以后，我国的新股发行出现过（ ）形式。
A. 网上竞价发行
B. 上网定价发行
C. 网上累计投标询价发行
D. 对一般投资者上网发行和对法人配售相结合(combination)方式
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举一反三：
[单选题]提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种( )。
A. 有价证券(securities)
B. 商品证券
C. 货币证券
D. 资本证券
[单选题]下列关于ETF和LOF套利机制的说法中，错误的是（ ）。
A. 当ETF或LOF的二级市场价格(market price)高于其单位资产净值过多时，市场套利者就会在一级市场申购ETF或LOF，然后在二级市场上抛，出获利
B. 当ETF或LOF的二级市场价格(market price)低于其单位资产净值过多时。市场套利者就会在二级市场上买入ETF或LOF，然后在一级市场要求赎回
C. LOF一级市场申购和赎回的基本单位是100万份，因此资金规模较小的普通投资者不适宜参与深市LOF的套利交易
D. 与普通开放式基金不同，ETF或LOF的交易机制为市场套利者提供了跨一、二级市场实施套利的可能
[单选题]下列不属于独立衍生工具的是( )。
A. 可转化公司债券
B. 远期合同
C. 期货合同
D. 互换和期权
[单选题]（ ）的出现标志着现代证券组合理论的开端。
A. 《证券投资组合原理(portfolio theories)》
B. 资本资产定价模型
C. 单一指数模型
D. 《证券组合选择》
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