1. [多选题]下列关于上市公司召开股东大会审议重大资产重组事项的说法正确的有（ ）。
A. 上市公司就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的1/2以上通过
B. 上市公司重大资产重组事宜与本公司股东或者其关联人存在关联关系的，股东大会就重大资产重组事项进行表决时，关联股东无须回避表决
C. 交易对方已经与上市公司控股股东就受让上市公司股权或者向上市公司推荐董事达成协议或者默契，可能导致上市公司的实际控制权发生变化的，上市公司控股股东及其关联人应当回避表决
D. 上市公司就重大资产重组事宜召开股东大会，应当以现场会议(locale meeting)形式召开，并应当提供网络投票或者其他合法方式为股东参加股东大会提供便利
2. [多选题]2000年3月18日，（ ）签署协议，合并为泛欧交易所。
A. 阿姆斯特丹交易所
B. 布鲁塞尔(brussels)交易所
C. 巴黎交易所
D. 伦敦交易所
3. [多选题]下列关于定量投资与定性投资的说法中，A是有（ ）。
A. 定量投资对于信息管理的要求较高
B. 定量投资对于信息管理的要求较低
C. 定性投资对于信息管理的要求较高
D. 定性投资对于信息管理的要求较低
4. [单选题]在证券衍生工具基金中，（ ）管理费率一般最高。
A. 认股权证基金
B. 股票基金
C. 债券基金
D. 货币市场基金
5. [多选题]以DIF和DEA的取值和这两者之间的相对取值对行情进行预测，其应用法则有（ ）。
A. DIF和DEA均为正值时，属多头市场
B. DIF和DEA均为负值时，属空头市场
C. 当DIF向下跌破0轴线时，此为卖出信号
D. 当DIF上穿0轴线时，为买人信号
E. 以上答案都不对
6. [单选题]证券公司拨付所属分公司和证券营业部的运营资金不得超过公司注册资本(company registration capital)的（ ）；证券营业部的证运营资金不得少于人民币（）万元?
A. 40% 1000
B. 30% 500
C. 40% 500
D. 50% 1000
7. [单选题]当( )以上的会员营业部因系统故障无法正常接人证券交易所交易系统时，为证券交易所无法正常开始交易的情形．
A. 10%
B. 20%
C. 30%
D. 40%
8. [单选题]基金业绩评估的成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变（ ）的百分比来对基金择时能力所进行的一种衡量方法。
A. 现金比例
B. 资产比率
C. 债券比例
D. 股票比例
9. [单选题]（ ）是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本：提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
A. 成本效益原则
B. 有效性原则
C. 独立性原则
D. 相互制约原则
10. [单选题]目前，我国股票市场实行T+l清算制度，而期货市场是( )。
A. T+0
B. T+2
C. T+3
D. T+7
