1. [单选题]关于对存在活跃市场的投资品种进行估值应遵循的基本原则，以下表述正确的是()。
A. 估值日有市价的，应采用市价确定公允价值
B. 估值日无市价且潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值影响在0.5%以上的，应直接最近交易市价确定公允价值
C. 交易所上市交易有市价的债券，按市价确定公允价值
D. 估值日无市价的，应采用第三方机构发布的价格确定公允价值
2. [单选题]（ ）是指交易双方签署的在未来某个确定的时问按确定的价格买人或卖出某项合约标的资产的合约。
A. 远期合约
B. 期货合约
C. 期权合约
D. 互换合约
3. [单选题]证券投资基金可以分为契约型和公司型两种类型，请问我国证券投资基金是基于( )而组织起来的代理投资行为。
A. 诚信原理
B. 交易原理
C. 契约原理
D. 公平原理
4. [多选题]合规管理部门对()负责。
A. 股东
B. 董事会
C. 督察长
D. 总经理
5. [单选题]关于投资者教育，以下说法错误的是()。
A. 权益保护教育号召投资者主动参与保护自身权益
B. 各国投资者教育机构都首先致力于普及证券市场知识和宣传证券市场法规
C. 投资者教育主要包括证券市场基础知识教育和投资者权益保护教育
D. 投资决策教育指导投资者分析问题、获取信息、进行理性选择
6. [单选题]基金管理公司最核心的业务是（ ）。
A. 投资基金业务
B. 投资交易业务
C. 投资管理业务
D. 投资托管业务
7. [单选题]当股指期货价格低于无套利区间的下界时，能够获利的交易策略是( )。
A. 买入股票组合的同时卖出股指期货合约
B. 卖出股票组合的同时买入股指期货合约
C. 同时买进股票组合和股指期货合约
D. 同时卖出股票组合和股指期货合约
8. [多选题]基金拟在证券交易所上市的，应向()提交上市交易公告书等上市申请材料(application material)。
A. 中国证监会(china securities regulatory commission)
B. 证券交易所
C. 基金业协会
D. 证券业协会
9. [单选题]下列关于价值型股票与成长型股票的表述，错误的是（）。
A. 价值型股票通常是指收益稳定、价值被低估、安全性较高的股票
B. 成长型股票通常是指收益增长速度快、未来发展潜力大的股票
C. 价值型股票的市盈率、市净率通常较高
D. 成长型股票的市盈率、市净率通常较高
10. [多选题]有些风险敞口无法直接测量，但可以计算出风险因子的变化对组合价值的影响程度，这就是风险敏感度指标.下列不属于常见的风险敏感度指标是〔)
A. β系数
B. 久期
C. 凸性
D. 方差
