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期货从业证2020考试试题试卷(8K)

来源: 不凡考网    发布:2020-04-27     [手机版]    
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1. [多选题]期货公司有下列哪些行为的,对直接负责的主管人员(persons who are directly in charge)和其他直接责任人员(other persons who bear direct responsib)给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格?( )

A. 接受不符合规定条件的单位或者个人委托的
B. 允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的
C. 违反规定从事与期货业务无关的活动的
D. 为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,或者对外担保的


2. [单选题]趋势线的作用是( )。

A. 预测价格的涨幅
B. 预测价格的跌幅
C. 衡量价格的波动方向
D. 描述价格的反转突破


3. [多选题]期货交易所有( )行为之一的,根据《期货交易管理条例》第六十九条处罚。

A. 未经批准变更名称或者注册资本
B. 未经批准设立分所或者其他任何交易场所
C. 违反有价证券充抵保证金规定
D. 不按照规定对会员进行检查


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