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职业资格2020期货从业人员资格知识点汇总每日一练(03月01日)

来源: 不凡考网    发布:2020-03-16     [手机版]    
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1. [多选题]期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。

A. 金融期货结算业务资格申请书
B. 从事金融期货结算业务的计划书
C. 加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件
D. 股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件


2. [多选题]证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列( )条件。

A. 申请日前3个月各项风险控制指标符合规定(conforming to prescribed)标准
B. 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C. 具有满足业务需要的技术系统
D. 中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件


3. [多选题]接上题,期货公司为了维护公司名誉,在知悉钱某被调查处理后隐瞒事实,没有在规定的期间内进行报告,对此,期货监督管理机构应当对期货公司实施( )监管措施。

A. 责令改正,给予警告
B. 并处10万元以上30万元以下的罚款
C. 情节严重的,责令停业整顿(stop doing business for internalrectifi)或者吊销期货业务许可证
D. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款


4. [单选题]关于开盘价与收盘价,正确的说法是( )。

A. 开盘价由集合竞价产生,收盘价由连续竞价产生
B. 开盘价由连续竞价产生,收盘价由集合竞价产生
C. 都由集合竞价产生
D. 都由连续竞价产生


5. [多选题]某期货公司董事会认为王某无法胜任首席风险官的职务而做出免除其职务的决议,王某对此不服。对此,下列说法正确的有( )。

A. 公司董事会应该提前通知本人
B. 公司董事会不需要提前通知本人,可以随时免除王某职务
C. 公司董事会应将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人名单书面报告中国证监会
D. 王某可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况


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