【名词&注释】
违规行为(violation behavior)、专业人员(professional)、公司型基金(corporate fund)、货币市场基金(money market fund)、迫不得已、基金年度报告、全面性原则(totality principle)、有关规定(related regulations)、公正性原则(fair principle)、契约型基金(contractual fund)
[多选题]()是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。
A. 独立性原则
B. 客观性原则
C. 公正性原则(fair principle)
D. 全面性原则(totality principle)
查看答案&解析
举一反三：
[多选题]基金管理人进行组合投资伯条件有( )。
A. A：基金资金规模较大
B. B：基金持有人提供各项文件限制了基金管理人在运作中可选择的证券品种和这些证券品种的特色
C. C：代客理财是一个竞争性市场
D. D：基金管理人拥有专门从事证券组合的专业人员
E. [
[单选题]根据有关规定(related regulations)，除货币市场基金外，基金利润分配默认的方式是（ ）。
A. 分红高投资
B. 直接分配基金份额
C. 固定红利
D. 现金分红
[单选题]下列关于股权投资项目清算退出的说法错误的是( )。
A. 一旦所投资的风险企业经营失败，一般采用此种方式退出
B. 清算退出还能收回一部分投资，以用于下一个投资循环
C. 清算退出虽然是迫不得已，但却是避免深陷泥潭的最佳选择
D. 清算退出损失是可以避免的
[多选题]为了进一步保障基金信息质是，法规规定，基金年度报告应当经()独立董事签字同意。
A. 1/3以上
B. 2/3以上
C. 1/2以上
D. 全部
[单选题]下列关于契约型基金(contractual fund)与公司型基金的说法，错误的是( )。
A. 两者的设立依据不同，但均需依法设立，具有法人资格
B. 契约型基金(contractual fund)依据基金合同设立，公司型基金依据基金公司章程设立
C. 契约型基金(contractual fund)持有人大会赋予基金持有者的权利相对较小
D. 公司型基金委托基金管理公司作为专业的投资顾问来经营管理基金资产
本文链接：https://www.zhukaozhuanjia.com/download/ezqxo0.html
