1. [多选题]根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产( )以上投资于债券的为债券基金。
A. 50%
B. 60%
C. 80%
D. 90%
2. [多选题]基金持有人(fund holder)享有基金()等法定权益。
A. 分享基金财产收益
B. 资产运作管理权
C. 剩余资产分配权
D. 资产保管权
3. [单选题]根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金成立的最低要求为（ ）。
A. 核准规模的80%以上。份额持有人不少于200人
B. 注册规模的80%以上，份额持有人不少于200人
C. 份额不少于2亿份，份额总额不少于2亿元人民币，份额持有人不少于200人
D. 份额不少于2亿份，份额总额不少于2亿元人民币，份额持有人不少于1000人
4. [单选题]投资者对于( )的要求存在差异，个人投资者可能会对自己未来某个时点的财富水平有一个最低的要求。
A. 风险
B. 收益
C. 期限
D. 流动性
5. [单选题]作为IB，证券公司所属营业部承担的职责有( )。
A. 期货交易代理职责
B. 期货交易结算职责
C. 期货交易风控职责
D. 从中收取介绍佣金，但不能接触客
6. [单选题]()不属于基金销售结算资金。
A. 基金赎回资金
B. 基金申购资金
C. 基金投资收益
D. 基金现金分红
7. [多选题]单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的()时，为巨额赎回。
A. [10%]
B. [8%]
C. [12%]
D. [15%]
8. [单选题]下列关于合规管理的概念，说法有误的是（ ）。
A. 合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等的一种鉴证行为
B. 合规管理中的“规”是指基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等
C. 合规风险是指因未能遵循有关法律、准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险
D. 所谓“合规”，与“违规”相对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致
9. [单选题]股权投资基金的核心业务是 ___________ ，与之密切相关(closely related)的是各参与主体间的权利义务关系安排，特别是 ___________ 的设置机制。( )
A. 投资规划与投资实施;投资决策权
B. 投资实施与管理退出;投资决策权
C. 投资实施与管理退出;资金控制权
D. 投资规划与投资实施;资金控制权
10. [多选题]现金证券化的优点主要包括( )。
A. 更少的时滞
B. 更少的资金占用
C. 更低的成本和更好的交易时机选择
D. 更少的基金业绩波动
