【名词&注释】
特殊情况(special case)、派出机构(agency)、审计报告(audit report)、证券交易(stock exchange)、创业板上市公司(listed companies on gem)、中国证监会(china securities regulatory commission)、发行股票、基金托管人(fund trustee)、国家统一会计制度、基金净资产(net property of mutual fund)
[判断题]基金托管人(fund trustee)发现基金管理人的投资运作违法违规的，应及时以书面形式通知基金管理人。并报告中国证监会各地派出机构。 （ ）
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举一反三：
[多选题]关于“上市公司的财务状况良好”，下列说法正确的是（ ）。
A. 会计基础工作规范，严格遵循国家统一会计制度的规定
B. 最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告
C. 资产质量良好，不良资产不足以对公司财务状况造成重大不利影响
D. 最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的10%
[单选题]针对机构投资者、中高收入阶层这样的大客户，基金管理公司可以通过（ ）进行一对一的人员推销，以达到最佳的营销效果。
A. 传销队伍
B. 分销队伍
C. 代销队伍
D. 直销队伍
[多选题]基金管理人虽然必须按规定对基金净资产(net property of mutual fund)进行估值，但遇到下列特殊情况，有权暂停估值（ ）。
A. 占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，已决定延迟估值
B. 基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业时
C. 如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的
D. 因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人(fund trustee)无法准确评估基金资产价值时
[多选题]在创业板上市公司首次公开发行股票的基本条件是（ ）。
A. 发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司
B. 最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于l000万元，且持续增长；或者最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近两年营业收入增长率均不低于30%
C. 最近1期末净资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损
D. 发行后股本总额不少于2000万元
[单选题]债券的公开招标定价方式中，如果以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为中标价格，全体中标者的中标价格是单一的，这叫做( )。
A. 以价格为标的的荷兰式招标
B. 以价格为标的的美式招标
C. 以收益率为标的的荷兰式招标
D. 以收益率为标的的美式招标
[单选题]资产管理业务，是指证券公司作为( )，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为．
A. 委托人
B. 受托人
C. 资产管理人
D. 代理人
[多选题]套期保值的基本做法是（ ）。
A. 持有现货空头，买入期货合约
B. 持有现货空头，卖出期货合约
C. 持有现货多头，卖出期货合约
D. 持有现货多头，买人期货合约
[单选题]技术高度密集型行业一般属于（ ）市场。
A. 完全竞争型
B. 垄断竞争型
C. 寡头垄断型
D. 完全垄断型
[多选题]我国证券投资分析师应当遵守的执业纪律有（ ）。
A. 证券投资分析师应当在投资建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分，同时不能提出适合具有不同投资目的的不同投资人的特定投资组合建议
B. 证券投资分析师应当对在执业过程中所获得的未公开重要信息履行保密义务
C. 证券投资分析师应当将投资分析中所使用和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证
D. 证券投资分析师不得在进行投资预测等含有不确定因素的工作时，向投资人作出保证
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