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某期货公司向中国证监会申请新设一营业部,中国证监会经过审查,

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  • 【名词&注释】

    会计师事务所(accounting firm)、若干问题(some problems)、期货交易所(futures exchange)、价格下降(a dip in price)、中国证监会(china securities regulatory commission)、市场疲软(market easy)、进入市场(access to market)、期货市场流动性、纠纷案件(dispute case)、符合规定(conforming to prescribed)

  • [单选题]某期货公司向中国证监会申请新设一营业部,中国证监会经过审查,认为其符合规定(conforming to prescribed),做出批准的决定,根据《期货公司管理办法》的规定,该期货公司的请求在获得批准后应当在( )上予以公告。

  • A. 期货交易所指定的报刊或者媒体
    B. 期货业协会指定的报刊或者媒体
    C. 中国证监会指定的报刊或者媒体
    D. 营业部所在地的媒体

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  • 举一反三:
  • [多选题]下列关于期货公司的表述正确的有( )。
  • A. 期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度
    B. 期货公司扩大业务规模或者作出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前,应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试’
    C. 期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风嘲监管报表进行审计
    D. 期货公司应当按照企业会计准则的规定编制、报送风险监管报表

  • [多选题]现货市场中价格信号的特征是( )。
  • A. 分散
    B. 连续
    C. 短暂
    D. 集中

  • [多选题]下面哪几种情况表明市场坚挺?( )
  • A. 交易量和持仓量随价格上升而增加
    B. 交易量和持仓量下降而价格上升
    C. 交易量和持仓量增加而价格下跌
    D. 交易量和持仓量随价格下降而减少

  • [多选题]下列会造成期货市场流动性降低的是( )
  • A. 期货价格呈连续单边走势
    B. 大量的新交易者进入市场(access to market)
    C. 大量的交易者退出市场
    D. 交割月临近

  • [单选题]( )是指当损失达到一定的程度时,立即对冲了结先前进行的造成该损失的交易,以便把损失限定在一定的范围之内。
  • A. 指数期货交易
    B. 多CTA策略
    C. 保护性止损
    D. 期货加期权

  • [多选题]期货公司的下列( )行为无效。
  • A. 私下对冲行为
    B. 透支交易行为
    C. 超量平仓行为
    D. 与客户对赌行为

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