【名词&注释】
主体资格(subject qualification)、财务状况(financial situation)、金融工具(financial instrument)、解除合同(dissolution of contract)、自然人股东、身份证明(proof of identity)、发放贷款、中国银行业监督管理委员会(the supervising committee of banking in
...)、《合同法》、监督管理。
[单选题]营业过程中，前台柜员最低保留()个柜员在岗。
A. 一
B. 两
C. 三
D. 四
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举一反三：
[多选题]下列()是商业银行的关联法人或其他组织。
A. 间接控制商业银行5%以上股份的非自然人股东
B. 与商业银行同受某一企业直接、间接控制的法人或其他组织
C. 直接控制商业银行6%股份的外资商业银行
D. 其他可直接、间接、共同控制商业银行或可对商业银行施加重大影响的法人
[单选题]借款人存在连续()期(含)以上的逾期记录，原则上不准入。 ( )
A. 3;
B. 4;
C. 5;
D. 6
[多选题]运营主管或运营主管授权人在营业终了前应对( )进行核对，核对相符后在“柜员日终平账报告表”上签(字)章。
A. 印章
B. 柜员现金实物卡把清点大数
C. 末笔交易
D. 对有价单证进行清点
[单选题]按照《商业银行授信工作尽职指引》，商业银行应对客户提供的身份证明、授信主体资格、财务状况等资料的合法性、真实性和有效性进行认真核实，并将核实过程和结果()
A. 立即逐级汇报
B. 既时授信
C. 汇总分析
D. 以书面形式记载
[多选题]金融机构在报送可疑交易报告时，可通过下列那些机构向中国反洗钱监测分析中心报告()
A. 金融机构总部
B. 证券业协会
C. 证监会
D. 金融机构总部指定机构
[单选题]()依法对境外金融机构投资入股中资金融机构的行为进行监督管理。
A. 中华人民共和国外交部
B. 中国人民银行
C. 外汇管理局
D. 中国银行业监督管理委员会(the supervising committee of banking in)
[多选题]《合同法》规定，借款人未按约定的用途使用贷款的，银行可以()。
A. 停止发放贷款
B. 提前收回贷款
C. 解除合同
D. 处以罚款
[多选题]金融市场是金融工具交易的场所，金融市场具有多重功能，包括：()
A. 资金融通功能
B. 优化资源配置
C. 风险分散与管理
D. 经济调节功能
E. 定价功能
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