基金从业资格证2022考前点睛模拟考试297

1. [多选题]封闭式基金的交易价格和净值的关系是( )

A. 交易价格围绕净值上下波动
B. 交易价格大于净值
C. 交易价格小于净值
D. 交易价格等于净值

2. [多选题]各类私募基金管理人向中国证券^{(china s securities)}投资基金业协会申请登记时，需报送的基本信息不包括()

A. 高级管理人员的基本信息
B. 公司章程或者合伙协议
C. 主要股东或者合伙人名单
D. 公司内部控制制度

3. [单选题]下列关于特雷诺比率的说法中，正确的是( )。

A. 使用的是系统风险
B. 使用的是全部风险
C. 使用的是单一风险
D. 使用的是绝对风险

4. [多选题]某股权投资基金到期拟进行清算,基金存续期限一共5年。基金成立时次性全部实缴资金5亿元,全部投资退出9亿元,存续期间共产生税费500万元。基金合同约定,基金投资者按照出资比例进行分配,基金设置8%(单利)的门槛收益。超出门槛收益部分后基金管理人按照20%的比例提取业绩报酬,无追赶机制。以下选项,不属于股权投资基金清算与收益分配原则的一项是( )。

A. 优先向基金投资者返还投资本金
B. 向基金投资者分配门槛收益之后,基金管理人才可以参与业绩报酬的分配
C. 业绩报酬属于基金的费用,应当优先向管理人分配业绩报酬,再向投资者返还本金
D. 基金应当清理完所有债务和产生的费用后,才能向基金投资者和管理人进行分配

5. [单选题]开放式基金（）公布基金单位资产净值。

A. 每日
B. 每周
C. 每月
D. 每季度

6. [单选题]（ ）是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券^{(corporation securities)}的可转让凭证。

A. 可转换债券
B. 权证
C. 可交换债券^{(exchangeable bonds)}
D. 存托凭证

7. [单选题]下列关于保本基金风险投资额的表述，不正确的是（ ）。

A. 风险资产投资额=放大倍数×安全垫
B. 风险资产投资额=放大倍数×（投资组合现时净值-价值底线）
C. 风险资产投资比例=风险资产投资额÷基金净值
D. 风险资产投资比例=风险资产投资额÷保本资产投资额

8. [多选题]基金的市场价格以( )为中心上下波动。

A. 基金面值
B. 基金的发行价格
C. 1.01元
D. 基金单位的资产净值

9. [多选题]下列关于合规投诉处理的说法错误的是( )。

A. 正确处理投诉是合规管理中的重要项目
B. 合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任地承诺解决问题，可以降低基金公司声誉风险
C. 随着基金管理人运作日益复杂，投诉也随之变得越来越多
D. 大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度，建立了完整的投诉处理流程

10. [多选题]关于股权投资基金与项目企业签署的投资备忘录的说法正确的是( )。

A. 投资备忘录在项目完成立项之前签署
B. 投资备忘录也称为投资框架协议，或投资条款清单
C. 投资备忘录通常由融资方提出
D. 投资备忘录的内容是投融资双方下一步协商的基础，并对投融资双方有事实上的约束力

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