1. [单选题]若发现重大的合规政策问题，管理层必须立即向( )汇报。
A. 董事会
B. 股东大会
C. 合规与风险管理委员会
D. 监事会
2. [多选题]( )后，大量的海外私募股权投资基金开始进入我国，从此在中国这个新兴经济体中掀起了私募股权投资的热浪。
A. 20世纪90年代
B. 20世纪80年代
C. 19世纪90年代
D. 19世纪80年代
3. [单选题]( )是市场无风险利率(risk-free interest rate)最合适的替代，为其他债券和金融资产以及投资项目提供定价的基准。
A. 国债价格指数
B. 到期收益率
C. 经济周期曲线
D. 国债收益率曲线
4. [多选题]基金产品风险等级不包括( )。
A. 低风险等级
B. 特殊风险等级
C. 中风险等级
D. 高风险等级
5. [单选题]基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，不包括的内容为( )。
A. 对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
B. 对基金销售宣传推介材料审查的方式和方法
C. 对基金产品的风险等级进行设置，对基金产品进行风险评价的方式或方法
D. 对基金投资人风险承受能力进行调查和评价(survey and evaluation)的方式和方法
6. [单选题]关于证券投资基金会计核算的特点，以下表述错误的是()。
A. 基金会计核算主体是证券投资基金
B. 同一基金管理人管理的不同基金可以合并核算
C. 货币基金(money fund)每日结转损益
D. 基金会计的责任主体是基金管理人和托管人
7. [单选题]当投资境外的市场时，基金面临最大的风险是（）。
A. 利率风险
B. 购买力风险
C. 信用风险
D. 汇率风险
8. [多选题]( )作为机构投资者在金融市场上具有支配地位。
A. 政府
B. 金融机构
C. 中央银行
D. 居民
9. [单选题]甲公司2009年实现营业收入为1000万元，其中现销收入550万元，赊销收入450万元；当年收回以前年度赊销收入380万元，当年预收货款120万元，预付货款30万元，当年因销售退回支付的现金20万元，当年购货推出收到的现金40万元，则甲公司当年销售商品提供劳务收到的现金为（）。
A. 990万元
B. 1030万元
C. 1100万元
D. 1150万元
10. [单选题]《证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务()。
A. 只能由基金管理人办理
B. 只能委托中国证监会认定的第三方独立机构办理
C. 可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理
D. 只能由销售机构办理
