1. [多选题]合规风险的防范措施包括()．
A. 最根本的是增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营意识，充分认识到违法违规经营可能造成的损失
B. 要建立健全各项规章制度，特别是业务操作规程，完善内控制度，做到各项业务都有章可循
C. 严格操作规程、提高员工素质(improving employee quality)
D. 要加强业务管理和各业务环节的控制，强化岗位制约和监督，做到遵章守纪、规范操作
2. [单选题]投资基金中的（ ）基金，在完成募集后，基金份额可以在证券交易所上市。
A. 封闭式
B. 开放式
C. 公司型
D. 契约型
3. [单选题]目前，我国资产证券化产品的投资主体主要是（ ），通常采取买入并持有到期策略。
A. 个人投资者
B. 机构投资者
C. 国有企业
D. 外资企
4. [多选题]20世纪B0年代初期，我国开始利用国际债券市场筹集资金，发行的主要债券品种有（ ）。
A. 政府债券
B. 金融债券
C. 可转换公司债券
D. 附权证债券
5. [多选题]公司发生下列哪些情形时，应当向公司登记机关办理变更登记手续？( )
A. 经营范围发生变化
B. 公司名称发生变动
C. 住所从甲地移往乙地
D. 增加注册资本
6. [单选题]证券营业部(security operation house)的通讯设备管理包括（ ）。
A. 数量、质量管理；突发事件中的应急处理能力；维修保养
B. 机型、容量、数量
C. 机型先进、容量充足、数量足够
D. 运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度
7. [单选题]发行人和中介机构签订合同．由中介承销机构买入全部基金单位，然后承销机构再向投资者销售，如果未能将基金单位全部销售出去，则余下的基金单位由承销商自己持有。这种基金发行方式称为（ ）。
A. 基金承销
B. 基金代销
C. 基金包销
D. 敞开发售
8. [单选题]QDII基金投资金融衍生品，在基金合同、招募说明书中不需说明的是（ ）。
A. 拟投资的衍生品种及其基本特性
B. 拟采取的组合避险
C. 有效管理策略及采取的方式、频率
D. 投资预期收益
9. [单选题]在对首次公开发行股票的发行人的股本变化情况进行披露时，涉及国有股的，应在国家股股东之后标注( )，在国有法人股股东之后标注( )，并披露前述标识的依据及标识的含义。
A. “SS”;“SL”
B. “SL”;“SLS”
C. “SS”;“SLS”
D. “SS”；“LSL”
10. [多选题]从基金管理人的角度看，基金的运作活动可以分为（ ）。
A. 基金的发行
B. 基金的市场营销
C. 基金的投资管理
D. 基金的后台管理
