【名词&注释】
投资公司(investment company)、证券公司(securities company)、行为规范(code of conduct)、研究报告(research report)、价格波动性(price wave motion)、基金年度报告、可供分配利润、承担责任(undertake responsibility)、证券经纪商(security broker)、公司注册资本(company registration capital)
[单选题]某投资者将10 000元投资于票面利率10%、5年期的债券，则此项投资的终值按复利计算是（ ）。
A. 16 105元
B. 15 000元
C. 17 823元
D. 19 023元
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举一反三：
[单选题]关于基金绩效衡量的说法不正确的有（ ）。
A. 基金的投资目标不同，其投资范围、操作策略及其所受的投资约束也就不不同
B. 投资收益是由投资风险驱动的，而投资组合的风险水平深深地影响着组合的投资表现，表现较好的基金可能仅仅是由于其所承担的风险较高所致
C. 债券基金与股票基金在基金绩效衡量上可以进行比较
D. 在基金绩效比较中，计算的开始时问和所选择的计算时期不同，衡量结果也会不同
[多选题]控股股东的行为规范方面，控股股东被禁止的行为有（ ）。
A. 控股股东不得独立于证券公司进行核算，而应共同核算、共同承担责任(undertake responsibility)和风险
B. 不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员
C. 不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动
D. 不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益
[多选题]下列属于证券经纪商(security broker)为客户提供的咨询服务的有（ ）。
A. 上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告
B. 经济前景的预测分析和展望研究
C. 有关股票市场变动态势的商情报告
D. 有关资产组合的评价和推荐
[单选题]深圳证券交易所采取的经纪服务制度是（ ）。
A. 全面指定交易制度
B. 托管证券公司制度
C. 可选择性指定交易
D. 指定证券公司制度
[单选题]股份有限公司采取发起设立方式设立的，全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本(company registration capital)的( )。
A. 50%
B. 40%
C. 30%
D. 20%
[单选题]应计收益率每下降或上升l个基点时的价格波动性是（ ）。
A. 相同的
B. 不同的
C. 递增的
D. 递减的
[单选题]基金年度报告中不必披露的财务指标是( )。
A. 基金本期利润
B. 期末可供分配基金份额利润
C. 资产负债率
D. 本期基金份额净值
[单选题]是指基金资产因投资于各种债券（国债、地方政府债券、企业债、金融债等）而定期取得的利息收入。
A. 股票股利收入
B. 债券利息收入
C. 证券买卖差价收入
D. 存款利息收入
[多选题]对衰退产业的调整和援助政策主要包括（ ）。
A. 限制进口
B. 财政补贴
C. 减免税
D. 鼓励出口
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