1. [单选题]2004年6月1日《证券投资基金法》的正式实施，以法律形式确认了（ ）在资本市场以及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金发展历史上的又一个重要里程碑(important milestone)。
A. 证券投资
B. 基金业
C. 股票业
D. 债券
2. [多选题]下列证券中，最容易受到购买力风险影响的证券为( )。
A. 普通股
B. 优先股
C. 固定收益政府债券
D. 固定收益金融债券
3. [多选题]按照我国法律法规的要求，基金资产托管业务或者托管人承担的职责主要包括（ ）。
A. 资产保管，即基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户，保证基金全部财产的安全完整
B. 资金清算，即执行基金管理人的投资指令，办理基金名下的资金往来
C. 资产核算，即建立基金账册并进行会计核算，复核审查管理人计算的基金资产净值和份额净值
D. 投资运作监督，即监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定
4. [多选题]证券公司从事资产管理业务，以下属于禁止发生的行为的有( )．
A. 挪用客户资产
B. 将资产管理业务与自营业务分开操作
C. 内幕交易或操纵市场
D. 将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资
5. [单选题]在客户( )，营销人员需要将公司及其产品和服务灌输到客户头脑中．
A. 认知阶段
B. 情感阶段
C. 犹豫阶段
D. 最终行为阶段
6. [单选题]以下不属于货币证券的是( )。
A. 商业本票
B. 银行本票
C. 银行股票
D. 银行汇票(bank draft)
7. [单选题]股票最基本的特征是（ ）。
A. 风险性
B. 流动性
C. 永久性
D. 收益性
8. [单选题]中小企业板块是在( )中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块，集中安排符合主板发行上市条件的企业中规模较小的企业上市。
A. 深圳证券交易所B股市场
B. 深圳证券交易所主板市场
C. 上海证券交易所B股市场
D. 上海证券交易所主板市场
9. [单选题]在基金管理公司，核算每日基金资产净值的工作由（ ）承担。
A. 投资部
B. 研究部
C. 基金运营部
D. 财务部
10. [单选题]（ ）是整个证券市场的核心。
A. 证券交易所
B. 证券投资者
C. 证券发行人(issuer)
D. 证券公司
