1. [单选题]股改产生的受限股中，首次公开发行前股东持有股份超过5%的股份在股改结束12个月后解禁流通量为（ ），24个月流通量不超过（ ），在其之后，成为全部可上市流通股。
A. 1%，5%
B. 1%，10%
C. 10%，20%
D. 5%，10%
2. [单选题]公司债券交换为每股股份的价格，应当不低于( )。
A. 公司募集说明书公告日前20个交易日公司股票均价和前一个交易日的均价
B. 公司募集说明书公告日前20个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价
C. 公司募集说明书公告日前30个交易日公司股票均价和前一个交易日的均价
D. 公司募集说明书公告日前30个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价
3. [单选题]交易型开放式指数基金的主要特点不包括（ ）。
A. 被动操作的指数型基金(index fund)
B. 在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报
C. 独特的实物申购赎回机制
D. 实行一级市场与二级市场并存的交易制度
4. [多选题]我国在20世纪50年代发行的国债有( )。
A. 人民胜利折实公债
B. 电子式储蓄国债
C. 财政证券
D. 国家经济建设公债
5. [单选题]关于证券投资基金与股票、债券区别的描述错误的是（ ）。
A. 反映的经济关系不同
B. 投资主体不同
C. 所筹集资金的投向不同
D. 风险水平不同
6. [单选题]提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（ ）。
A. 有价证券
B. 商品证券
C. 货币证券
D. 资本证券
7. [单选题]根据财政部和中国证券监督管理委员会(china securities regulatory commission)发布的《证券结算风险基金管理办法》．证券结算风险基金总额上限为( )．
A. 10亿元
B. 20亿元
C. 30亿元
D. 50亿元
8. [多选题]下面的（ ）属于证券交易。
A. 房屋交易
B. 债券交易
C. 存货单交易
D. 基金交易
E. 股票交易
9. [单选题]根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，经批准设立的基金管理公司，应持何种文件到工商行政管理部门办理登记注册手续（ ）。
A. 中国证监会的批准设立文件
B. 中国证监会颁发的《基金管理公司法人许可证》
C. 中国人民银行的批准设立文件
D. 中国人民银行颁发的《基金管理公司法人许可证》
10. [多选题]中国银行业监督管理委员会(the supervising committee of banking in)2003年发布了《关于将次级定期债务计人附属资本的通知》，规定各（ ）可根据自身情况，决定是否发行次级定期债务作为附属资本。
A. 国有独资商业银行
B. 股份制商业银行
C. 城市商业银行
D. 农村合作信用社
