
【名词&注释】
金融衍生品(financial derivatives)、证券公司(securities company)、年度报告(annual report)、衍生品种(derived varieties)、市场价格(market price)、中国证监会(china securities regulatory commission)、基金托管人(fund trustee)、基金发起人(fund sponsor)、恒定混合策略、基金持有人(fund holder)
[判断题]基金持有人(fund holder)大会可以由基金发起人(fund sponsor)召集。( )
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举一反三:
[单选题]QDII基金投资金融衍生品,在基金合同、招募说明书中不需说明的是( )。
A. 拟投资的衍生品种及其基本特性
B. 拟采取的组合避险
C. 有效管理策略及采取的方式、频率
D. 投资预期收益
[多选题]以下说法正确的是( )。
A. 买入并持有策略适用于资本市场环境和投资者的偏好变化不大或改变资产配置状态的成本大于收益时的状态
B. 恒定混合策略对资产配置的调整是假定资产的收益情况和投资者偏好没有大的改变,因而最优投资组合的配置比例不变
C. 当市场表现出强烈的上升或下降趋势时,恒定混合策略的表 现将劣于买人并持有策略
D. 如果股票市场价格处于震荡、波动状态之中,恒定混合策略就可能优于买入并持有策略
[单选题]( )对参与银行间同业拆借市场交易监管。
A. 基金托管人(fund trustee)
B. 基金持有人(fund holder)
C. 基金管理人
D. 基金清算组
[多选题]中国证监会的非现场检查包括( )。
A. 证券公司的年度报告
B. 董事会报告
C. 制度与人员的检查
D. 财务报表附注
[单选题]内核小组通常由( )名专业人士组成,这些人员要保持稳定性和独立性。
A. 5~10
B. 5~15
C. 8~15
D. 8~10
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