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2020证券从业历年考试试题汇总(7AI)

来源: 不凡考网    发布:2020-12-22     [手机版]    
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1. [多选题]基金管理公司内部控制(corporate internal control)制度的组成部分(part)有( )。

A. 内部控制理论
B. 内部控制大纲
C. 基本管理制度
D. 部门业务规章


2. [单选题]( )标志着股权分置改革正式启动。

A. 2001年6月12日,国务院颁布《减持国有股筹集社会保障资金管理暂行办法》
B. 2004年1月31日,国务院发布(国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》
C. 2005年4月29日,中国证监会(china securities regulatory commission)发布《关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》
D. 2005年9月4日,中国证监会(china securities regulatory commission)颁布《上市公司股权分置改革管理办法


3. [单选题]封闭式基金份额的交易方式(transaction mode)是( )。

A. 赎回
B. 证交所上市
C. 柜台交易
D. 场外交易


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